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基金公司

      基金公司每隔一段時(shí)間會發(fā)布一些基金信息，這些信息都有哪些，包含的內(nèi)容及披露時(shí)間是什么？一些基民也許搞不清楚，本文就來詳細(xì)介紹一下。
信息披露規(guī)則
      基金信息披露依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》和《證券投資基金信息披露指引》。
信息披露內(nèi)容

      該報(bào)告旨在充分披露可能對投資者作出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會計(jì)核算原則，預(yù)期年化預(yù)期收益分配方式等。
      基金招募說明書是投資人了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。由于開放式基金的申購是一個(gè)持續(xù)的過程，其間有關(guān)基金的諸多因素均有可能發(fā)生變化，為此，招募說明書(公開說明書)每半年必須更新一次。
      定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告、每基金單位凈值公告。
      年度報(bào)告的內(nèi)容包括一年來基金運(yùn)作的回顧和總結(jié)，總體反映基金一年來的運(yùn)作及業(yè)績情況。投資者通過年報(bào)可以較為充分地了解基金一年的運(yùn)作狀況及基金的管理人的經(jīng)營業(yè)績。
      年度報(bào)告還必須披露托管人報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等內(nèi)容。
      總體反映基金上半年的運(yùn)作及業(yè)績情況。
      主要內(nèi)容包括：管理人報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告重要事項(xiàng)揭示等。其中，財(cái)務(wù)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表、預(yù)期年化預(yù)期收益及分配表、凈資產(chǎn)變動表等會計(jì)報(bào)表及其附注，以及關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的說明等。
      封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次?；鹳Y產(chǎn)凈值是衡量基金運(yùn)作狀況及決定基金價(jià)格的最重要的因素，基金資產(chǎn)凈值公告就是定期對基金的資產(chǎn)凈值及每基金單位資產(chǎn)凈值公開予以披露，讓投資者定期了解基金的含金量。
      基金投資組合公告就是要定期公布基金資產(chǎn)投資于股票、債券等證券和持有現(xiàn)金的比重及持有的股票情況，以便讓投資者定期了解基金資產(chǎn)的投向。該報(bào)告揭示基金投資股票、債券的比例，投資股票的行業(yè)分類及前十名股票明細(xì)等。
      該報(bào)告為日報(bào)，揭示基準(zhǔn)日當(dāng)天證券交易市場收市后按市價(jià)計(jì)算的每份基金單位所擁有的基金資產(chǎn)的凈市值(已扣除負(fù)債)，該數(shù)據(jù)每天計(jì)算，次日公告。該數(shù)據(jù)對于開放式基金的投資最具指導(dǎo)性。
      該報(bào)告披露基金運(yùn)作過程中發(fā)生的可能對基金投資人利益及基金單位凈值產(chǎn)生重大影響的事件，事件發(fā)生后，當(dāng)事人應(yīng)立即公告。
      具體包括：
      l 基金持有人大會決議
      l 基金管理人或基金托管人變更
      l 基金管理人的董事長、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動
      l 基金管理人的董事一年內(nèi)變更達(dá)50%以上
      l 基金管理人或基金托管部主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更超過50%
      l 重大關(guān)聯(lián)交易
      l 基金管理人或基金托管人受到重大處罰、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)
      l 基金提前終止、基金開放部分發(fā)生巨額贖回、其他重大事項(xiàng)。
      1.法律、行政法規(guī)以及****規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
      公開披露基金信息涉及財(cái)務(wù)會計(jì)、法律等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的
      會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見。相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)
      當(dāng)保證其所出具文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對此承擔(dān)連帶責(zé)任。
      2.澄清公告
      與上市公司一樣，上市基金在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較**動時(shí)，相關(guān)的信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行澄清。
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      基金信息披露包含什么
      《基金信息披露管理辦法》
      《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》

公募基金2022年一季報(bào)披露完畢，基金最新規(guī)模也新鮮出爐。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年一季度末，公募基金管理總規(guī)模為25.07萬億元，環(huán)比略降。

在一季度震蕩環(huán)境之下，股票基金、混合基金規(guī)模雙雙下滑，而債券基金、貨幣基金等低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品成為資金避風(fēng)港，規(guī)模逆勢上漲，QDII基金規(guī)模也實(shí)現(xiàn)了正增長。憑借旗下固收類產(chǎn)品的吸金力，部分基金公司管理規(guī)模單季度增加百億元以上。

一季度基金總規(guī)模環(huán)比略降

貨基、債基規(guī)模逆勢上漲

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至3月末，全市場共有181家公募基金管理人，合計(jì)管理基金數(shù)量9543只，管理基金資產(chǎn)凈值250730.54億元（含估算）。

今年一季度市場遭遇大幅調(diào)整，公募基金也迎來考驗(yàn)。相較于上季度末25.43萬億的規(guī)模，一季度末基金規(guī)模環(huán)比略降1.41％，不過仍守住了25萬億關(guān)口。

具體到各類型基金來看，貨幣市場基金總規(guī)模10.1萬億，占據(jù)公募基金總規(guī)模的40.26％。包括股票型基金和混合型基金在內(nèi)的權(quán)益類基金規(guī)模合計(jì)7.37萬億元，占比29.28％。其中主動權(quán)益基金6.01萬億元，在權(quán)益類基金中占比達(dá)8成以上。債券型基金也是公募基金的主要品類之一，一季度末規(guī)模占比28.14％。

公募基金總規(guī)模略降的同時(shí)，不同類型的基金產(chǎn)品呈現(xiàn)出差異化的規(guī)模變動態(tài)勢。在權(quán)益市場連續(xù)震蕩的背景下，權(quán)益類基金規(guī)模出現(xiàn)明顯縮水，債券基金、貨幣基金等固收類產(chǎn)品則成為資金避風(fēng)港。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至一季度末，股票型與混合型基金規(guī)模較上季度分別下滑近0.3萬億、0.88萬億，環(huán)降幅降分別為12.58％、14.21％。具體到細(xì)分品類來看，三類股票型基金和四類混合型基金規(guī)模悉數(shù)下滑，其中普通股票型基金、偏股混合型基金、平衡混合型基金、靈活配置型基金規(guī)模環(huán)比均跌超13％。

一季度期間，另類投資基金與FOF基金規(guī)模也出現(xiàn)下滑，分別縮水26.43％和3.48％。FOF基金中，僅債券型FOF規(guī)模上升三成，股票型和混合型FOF規(guī)模雙雙走低。

作為風(fēng)險(xiǎn)較低的基金投資品類，債券型與貨幣市場型基金規(guī)模呈逆勢上漲態(tài)勢。其中貨幣市場型基金規(guī)模環(huán)比上漲6.84％。事實(shí)上，貨幣基金為一季度基金總規(guī)模保持平穩(wěn)做出了較大貢獻(xiàn)。Wind數(shù)據(jù)顯示，一季度非貨幣基金規(guī)模14.94萬億元，較上季度末15.95萬億的規(guī)模減少6.33％。

拉長周期來看，貨幣基金規(guī)模在近一年增速較快。相較于2021年一季度末9.11萬億的規(guī)模，今年一季度末貨幣基金規(guī)模同比增加近1萬億，增幅達(dá)到11％。業(yè)內(nèi)分析稱，近一年貨幣基金規(guī)模持續(xù)增加的主要原因是：一是投資者避險(xiǎn)情緒上升、風(fēng)險(xiǎn)偏好下降，二是銀行“提前支取、靠檔計(jì)息”的存款產(chǎn)品被叫停，這類產(chǎn)品對貨幣基金有較強(qiáng)的替代作用?？傮w來看，市場風(fēng)險(xiǎn)偏好下降是主要原因。

債券型基金在一季度同樣實(shí)現(xiàn)了規(guī)模正增長，環(huán)比增幅為2.81％。值得一提的是，七類債券型基金細(xì)分品類中，僅被動指數(shù)型債券基金規(guī)模出現(xiàn)縮水，其余六類產(chǎn)品均實(shí)現(xiàn)規(guī)模的增加。期間短期純債型基金受到資金青睞，規(guī)模由0.5萬億元上升至0.6萬億，單季度增加千億元，增幅近20％。

對此一名債券基金經(jīng)理表示，“今年以來權(quán)益市場和轉(zhuǎn)債市場回調(diào)明顯，引發(fā)部分資金流出，風(fēng)險(xiǎn)偏好下行。在貨幣基金收益率較低情況下，預(yù)期收益率高于貨幣基金、回撤相對可控的短債基金受到青睞。”

由于基數(shù)較小，增強(qiáng)指數(shù)型債券基金成為一季度規(guī)模增速最快的細(xì)分基金品類，環(huán)比上升77.1％。Wind數(shù)據(jù)顯示，目前市場上僅有一只該類基金，即長盛全債指數(shù)增強(qiáng)，一季度期間份額大增。

作為“小眾”品類，投資于海外資產(chǎn)的QDII基金一季度規(guī)模增幅2.7％。其中，國際（QDII）股票型基金和國際（QDII）另類投資基金規(guī)模環(huán)比上升，國際（QDII）混合型基金和國際（QDII）債券型基金則出現(xiàn)下滑。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，QDII基金規(guī)模的正增長主要得益于互聯(lián)網(wǎng)板塊相關(guān)ETF（QDII）份額及規(guī)模的大幅增長，例如華夏恒生互聯(lián)網(wǎng)科技業(yè)ETF（QDII）、易方達(dá)中證海外**互聯(lián)網(wǎng)50、華夏恒生科技ETF（QDII）均迎來大量“抄底”資金。

39家公募非貨規(guī)模超千億

18家主動權(quán)益規(guī)模超千億

從基金公司規(guī)模分布來看，一季度整體變化不大，千億規(guī)模以上的基金公司（含估算，下同）數(shù)量仍然為49家。其中，易方達(dá)基金、天弘基金、廣發(fā)基金、南方基金管理規(guī)模均保持在萬億以上。

此外，華夏基金、博時(shí)基金、富國基金、鵬華基金、匯添富基金、工銀瑞信基金等公司的規(guī)模在千億以上。上銀基金、光大保德信基金兩家公司一季度末規(guī)模分別為977.17億、954.66億元，距離千億關(guān)口僅“一步之遙”。

剔除貨幣基金后，有39家基金管理人一季度末管理規(guī)模超過1000億元，數(shù)量與去年四季度末持平。其中，易方達(dá)依然是行業(yè)內(nèi)唯一一家非貨基金規(guī)模邁過萬億元大關(guān)的基金公司。

華夏基金、廣發(fā)基金非貨規(guī)模在6000億元以上，富國基金、招商基金、南方基金、匯添富基金、博時(shí)基金等公司非貨規(guī)模也比較大，均在5000億以上。

環(huán)比變動來看，僅個(gè)別公司非貨管理規(guī)模在一季度實(shí)現(xiàn)增長，絕大多數(shù)千億基金公司一季度非貨管理規(guī)模都出現(xiàn)縮水。

就主動權(quán)益基金而言，合計(jì)18家公司管理規(guī)模一季度末超過千億，公司數(shù)量較去年四季度末減少一家。相較于去年末，這些基金公司的主動權(quán)益管理規(guī)模呈現(xiàn)不同程度的下滑。

16家公司規(guī)模單季度增長百億以上

穩(wěn)健類產(chǎn)品貢獻(xiàn)大

一季度期間，多數(shù)基金公司總規(guī)模環(huán)比下滑，但仍有部分公司逆勢斬獲正增長。究其原因，主要是這些公司旗下穩(wěn)健類產(chǎn)品規(guī)模增長明顯。

Wind數(shù)據(jù)顯示，以管理基金總規(guī)模來看，一季度期間有78家基金管理人的規(guī)模實(shí)現(xiàn)正增長，占比逾4成。

從增量來看，16家公司管理規(guī)模單季度增長百億以上。其中銀華基金一季度期間規(guī)模增加1031.29億元，成為一季度規(guī)模增量最大的基金管理人。平安基金規(guī)模增加也比較多，為704.14億元。同期，鵬華基金、建信基金規(guī)模增強(qiáng)在500億元以上。廣發(fā)基金、天弘基金、安信基金一季度獲得200億元以上的規(guī)模增量。

此外，浦銀安盛基金、招商基金、永贏基金、國泰君安資管、財(cái)通證券資管、興業(yè)基金、鑫元基金、光證資管、萬家基金等公司一季度規(guī)模增長超百億元。

從數(shù)據(jù)來看，居前的公司規(guī)模增長主要來源于旗下貨幣基金的吸金力。若按照非貨基金規(guī)?？趶浇y(tǒng)計(jì)來看，僅安信基金、創(chuàng)金合信基金、財(cái)通證券資管、永贏基金單季度規(guī)模增長百億以上。

數(shù)據(jù)進(jìn)一步顯示，就權(quán)益類基金而言，僅27家公司一季度權(quán)益基金規(guī)模正增長，其中絕大多數(shù)增量不足10億元。3家基金公司“乘風(fēng)破浪”，斬獲了10億元以上的權(quán)益基金增量。其中安信基金遙遙領(lǐng)先，一季度權(quán)益基金規(guī)模增長170.77億元；中泰資管則增加57.62億元；中庚基金增加12.42億元。

值得注意的是，這三家基金管理人一季度增加的權(quán)益基金規(guī)?；旧先縼碜杂谄煜轮鲃訖?quán)益基金規(guī)模的上漲。

本文源自**基金報(bào)

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