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基金公司注冊

法律分析：注冊資本不低于一億元**幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

法律依據(jù)：《中華****證券投資基金法》 第十三條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證卷監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）有符合本法和《中華****公司法》規(guī)定的章程;

（二）注冊資本不低于一億元**幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

（六）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核**制度、風(fēng)險控制制度;

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5月10日晚，**證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》及《關(guān)于實(shí)施<基金從業(yè)人員管理規(guī)則>有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

《管理規(guī)則》和《規(guī)定》在結(jié)合行業(yè)實(shí)際、充分整合吸收過往資格管理相關(guān)碎片式規(guī)則的基礎(chǔ)上，就從業(yè)資格取得、基金行業(yè)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理等內(nèi)容制定統(tǒng)一的資格管理類基本規(guī)則，對基金從業(yè)人員進(jìn)行系統(tǒng)性規(guī)范，進(jìn)一步完善協(xié)會自律管理規(guī)則體系。

圖片來源：**證券投資基金業(yè)協(xié)會

2021年8月30日，****主席易會滿在基金業(yè)協(xié)會第三屆會員代表大會上表示，整個基金業(yè)從業(yè)人員規(guī)模快速發(fā)展，注冊數(shù)量達(dá)到82萬余人。

事關(guān)超82萬基金業(yè)從業(yè)人員的《管理規(guī)則》都規(guī)定了哪些內(nèi)容？來看八大關(guān)鍵點(diǎn)：

1、強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員的信義義務(wù)責(zé)任，加強(qiáng)對基金從業(yè)人員職業(yè)道德及行為規(guī)范的自律管理，明確機(jī)構(gòu)履行從業(yè)人員資格管理主體責(zé)任。

2、明確從業(yè)資格管理的具體范圍，包括機(jī)構(gòu)范圍和人員范圍。

3、規(guī)定從業(yè)資格取得的注冊條件。

4、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作。

5、規(guī)定三類從業(yè)資格注銷情形，規(guī)定四類暫停受理情形。

6、公募基金管理人及從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月31日前向協(xié)會報送上一年度從業(yè)人員激勵約束機(jī)制、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度的制訂情況和執(zhí)行情況。

7、將從業(yè)資格注冊適用的考試科目組合按照從業(yè)人員從事的基金業(yè)務(wù)類型進(jìn)行了對應(yīng)。

8、對從業(yè)資格注冊協(xié)會規(guī)定的認(rèn)可情形進(jìn)行了明確，對有關(guān)其他考試成績認(rèn)可的安排進(jìn)行了規(guī)定。

明確從業(yè)資格管理范圍

《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍，包括機(jī)構(gòu)范圍和人員范圍。

機(jī)構(gòu)范圍包括：

人員范圍包括：

從業(yè)人員是指以機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行基金業(yè)務(wù)活動的人員，包括與機(jī)構(gòu)建立勞動關(guān)系的正式員工及建立勞務(wù)關(guān)系或者勞務(wù)派遣至機(jī)構(gòu)的其他人員等。下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格：

（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（二）私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員；

（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶管理、資金清算、估值復(fù)核、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核**等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（四）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

（五）**證券監(jiān)督管理委員會及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

申請注冊從業(yè)資格應(yīng)滿足八個條件

申請人豁免從業(yè)資格考試部分科目的，應(yīng)當(dāng)符合國家、金融監(jiān)管部門及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定，具備從事基金業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)能力，掌握基金業(yè)務(wù)活動相關(guān)的專業(yè)知識。境外人員申請注冊從業(yè)資格的，依據(jù)國家有關(guān)政策及安排等辦理。

指定專人負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作

《管理規(guī)則》第十四條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人擔(dān)任資格管理員負(fù)責(zé)從業(yè)資格管理工作，指定或者更換資格管理員應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)向協(xié)會報備。資格管理員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）以機(jī)構(gòu)名義**作從業(yè)人員管理平臺，妥善進(jìn)行賬戶和權(quán)限管理；

（二）負(fù)責(zé)從業(yè)人員個人基本信息、崗位信息、誠信信息、離職離任情況以及從業(yè)資格管理有關(guān)材料的審核。確保各項(xiàng)資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并按規(guī)定對上述資料留檔保存；

（三）為從業(yè)人員提供有關(guān)從業(yè)資格管理的咨詢服務(wù)；

（四）保持與協(xié)會溝通聯(lián)系，配合協(xié)會開展從業(yè)資格管理有關(guān)檢查。

資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生五個工作日內(nèi)為其辦理從業(yè)資格注銷：

從業(yè)資格注冊考試科目組合與業(yè)務(wù)類型對應(yīng)

基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試，按照其從事的基金業(yè)務(wù)類型對應(yīng)的考試科目組合具體如下：

（一）從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理（股權(quán)除外）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務(wù)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》。

（二）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。

根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、****及協(xié)會的規(guī)定，通過基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為符合基金從業(yè)資格注冊條件：

進(jìn)一步落實(shí)協(xié)會自律管理職責(zé)

《管理規(guī)則》規(guī)定了協(xié)會對機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)資格管理實(shí)施情況進(jìn)行檢查的職能。明確了機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員因涉嫌違法**被有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查或檢查的，協(xié)會可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關(guān)事項(xiàng)。針對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會可以對機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員采取紀(jì)律處分。

在從業(yè)資格管理中機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員有下列情形之一的，可以暫停受理其從業(yè)資格注冊、從業(yè)人員信息變更、從業(yè)資格注銷等：

（一）經(jīng)**、檢察、紀(jì)檢監(jiān)察等有關(guān)機(jī)關(guān)提出協(xié)助執(zhí)法需求的；

（二）拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法依規(guī)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)的；

（三）違反本規(guī)則的規(guī)定被協(xié)會采取暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)紀(jì)律處分的；

（四）其他涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)行為的。

暫停受理情形消失后，經(jīng)協(xié)會確認(rèn)之日起五個工作日內(nèi)予以恢復(fù)受理。

《管理規(guī)則》要求，公募基金管理人及從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照****的規(guī)定，于每年1月31日前向協(xié)會報送上一年度從業(yè)人員激勵約束機(jī)制、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度的制訂情況和執(zhí)行情況。

編輯：于紅波

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