前沿拓展：

外資公司章程修正案范本

ＸＸＸＸ有限公司章程修正案
（僅供參考）
根據《中華****公司法》及公司章程的有關規定，ＸＸＸ ＸＸ有限公司于ＸＸ年ＸＸ月ＸＸ日召開股東會，決議（一致）通過 變更公司（登記事項 1）（登記事項 2） 、 ，并決定對公司章程作如下修 改： 一、第ＸＸ條原為： “………………”。 現修改為： “………………” 。 “………………” 。 二、第ＸＸ條原為： 現修改為： “………………” 。 XXXX 有限公司（蓋章） ： 法定代表人：ＸＸＸ（簽字） 200Ｘ年ＸＸ月ＸＸ日
注意事項： 1．本范本適用于有

文|劉斌（****大學管理學博士，知本咨詢首席國企改革專家）

編輯|億億

混合所有制或者股權多元化企業，如何做到依法治企？

國有股東轉變管理角色，如何做到有法可依？

從上到下，大家都開始有一個共識，那就是要以 “公司章程”為基礎，構建混改企業長治久安的法治環境。

國家有法律，企業有規章。對所有股東有約束力，對企業基本方向有規范力，公司章程就是企業成長的憲法、基本法，它的制定和修訂顯得十分關鍵、十分必要。

對于公司章程在混改企業的地位和作用，國企改革政策已經有了明確的指向：

國資委郝鵬**11月11日發表《激發各類市場主體活力》的署名文章，指出“推動混合所有制企業深度轉換經營機制，在股東充分協商基礎上依法制定章程，切實維護各方股東的合法權益，嚴格落實董事會各項法定權利，支持對公司治理健全的國有相對控股混合所有制企業依法實施更加市場化的差異化管控。”

非常明確，在混合所有制和股權多元化的過程中，所有股東進行充分協商，并在此基礎上制定公司章程，是國企管控機制優化和調整的前置要素、前提基礎。

就像結婚一樣，雙方領證之前，家長親人們先把家規家制討論清楚，既不傷和氣，又保家庭幸福穩定。

重要性、必要性已經明確了，下面就是**作性的問題。

回到國企改革和經營管理的現狀來看，制定和優化章程遠沒想象的那么簡單。

我們今天就來幫助各位探討一下。

《公司章程》，到底長什么樣？

這個問題，“Too Simple，Too Naive”。

國企改革的各路英雄，都是飽讀詩書，久經歷練的專家里手，本不該問。然而，就我本人經驗，很多企業在改革的過程里，對于這個《公司章程》沒太放在心上，都交給法律部和辦公室工商注冊負責人去辦。

最后的結果是什么呢？

由于現在辦公司、開企業、辦理注冊手續比較簡化、模板化，到工商部門都可以直接打印標準版的章程，很多混改企業最后簽署的，都是這種只換抬頭名稱，內容標準如一的公司章程。

坦率的說，這樣的章程，合法性打100分，但適用性嘛，很難說。

正是因為如此，我們在混改合資的過程里，要訂立、修改和優化章程，就更有必要熟悉一下這個作為公司憲法的基礎性文件。

不看不知道，細看嚇一跳。

一個符合《公司法》要求的公司章程包括哪些內容呢，歸納一下，大致有十二章，也就是十二項主題內容，咱們一起瀏覽：

總則。主要是公司名稱、經營范圍之類。股東。列舉公司股東信息，以及《公司法》賦予的，公司股東都需要承擔的責任和享有的權利，比如不得撤回出資的義務，以及優先認購股權的權利等。注冊資本。公司注冊資本金額、投資比例、出資方式等。股權轉讓。規定了諸如原股東優先認購等法定程序。股東會?！豆痉ā芬幎ǖ墓蓶|會職權和決策流程。董事會。明確了董事會結構，以及《公司法》規定的董事會權利。執行董事。規定在不設立董事會的公司，執行董事的權利。經營管理機構及經理。規定了公司經營層的結構，特別是總經理的責權利。法定代表人。規定了公司法人代表的法定權利和責任。監事會。規定了監事會結構和監事會權利。監事。如果不設監事會的，可以由監事這一部分來代替。財務、會計。公司的財務會計制度和政策基本規定。解散和清算。按法律規定確定的相關程序。附則。

看完了，您感覺到什么問題沒有？

如果還沒有，請再看一遍。

結合在國企混改公司里需要解決的實際管控問題想一想，如果我們要協商修訂這個章程，能不能把國有股東需要明確的問題，其他股東需要保障的權利，都寫進去，寫明白呢？

我的**是，不能?。〔荒馨?不能啊……

根據《公司法》的法律要求，形成的標準章程結構，是沒法把國企混改差異化管控這個問題完全說明白的！

章程十二個部分，整體看來，是對于一家公司企業基本治理結構和管理框架的法律原則性規定。

這個規定，有兩個特點，一是內部性，也就是說，章程針對的是混改和股權多元化合資公司本身的法律文件，核心內容是解釋這家公司應該怎么建、怎么治，以及所有股東從法律上的共同權利和共同責任，而不是對于各方股東各自有什么管控的權限；

二是原則性，所有的條款只是從法律的角度規定公司制企業里應該怎么做，對于企業個性化的設計問題，沒有、也不可能有具體的規定。

所以，這給我們優化章程帶來一個核心問題：

混改管控，或者是差異化管控，關鍵是規定國有股東在混改企業具有哪些特有的權限邊界，其他股東經過協商有哪些必須保證的自身權限，這些權限是在股東層面的，并非混改合資企業層面的內容，在現有的公司章程文本結構里，基本找不到修改的位置，無處下嘴啊！

怎么辦呢？我們繼續探究。

除了《公司章程》，還要改什么？

進入章程修改思考第二層境界了。

章程的法律地位，決定了它是一個對于混改合資企業內部架構的約束文件。我們要把關于各方股東的特有權限寫進去，一是找不到位置，二是也不能啊，這就越俎代庖了。

仔細思考，如果要解決這個混改管控中的核心問題，需要把焦點從章程上移開，看看是什么法律文件能夠對多元化股東各方權限進行約束。

**有的，那就是《投資協議》或者《合資協議》。

混改企業也好，股權多元化企業也罷，都是多元股東的合資企業，在開展新公司的設立或者股權投資時，需要大家坐在一起商量，最終簽訂一個各方都同意的文件，這就是《投資協議》或者《合資協議》，我們簡稱“協議”。

協議的內容，是天然的股東約定文件，能夠非常詳細的規定不同股東方向在本次合資項目中的責、權、利。如果企業要混改，國有股東需要保留的管控權利，其他投資者需要保障的參與權利，是可以明明白白寫在這個文件當中的。

股權多元化企業的股東協議內容結構是什么樣子的？我們用**境內中外合資企業投資協議做個樣子，給大家看看。

中外合資企業的協議，一共有十七章，大致是這樣的：

合資企業基本情況投資金額和方式公司組建和審批投資各方權利和義務股權轉讓競業禁止保密信息采購與銷售董事會管理層結構勞動、稅收、外匯

這個十七章內容，如果和公司章程的十二項內容比較起來，您就能發現有一致重合的部分，包括董事會和內部管理結構等，這是大家協商同意的部分；也能發現有不少特有的部分，這些部分，恰恰是我們在混改中討論優化和修訂的關鍵條款。

第一， 投資各方權利和義務。

在這個部分里，是真正需要混改企業各個股東進行深入協商的，特別是國有股東，要從核心戰略考慮，從集團整體管控考慮，從國有企業監管要求考慮，確定在企業混改或者股權多元化之后，國有股東還必須保留哪些權限，目前執行的縱向管控體系，哪些還有必要繼續，哪些是放權給混改企業自行決策的。

總體來說，這個部分，是混改和股權多元化企業各方股東在決定合資合作之前，最關鍵、最基礎、也最核心要優化訂立的條款，要充分、細致。涉及哪些關鍵內容呢？我們在后面繼續說。

第二， 股權轉讓和競業禁止。

這也是混改中需要高度關注的內容。股權轉讓的部分，涉及到混改中對于國有股東和外部投資股東對于股權的基本處理約束。比如出現哪些情況，相關的股東可以單方轉讓股權或者禁止轉讓股權；出現哪些情況，混改參與股東的股權權利要發生變化等。

另外，在競業禁止內容里，要對參與混改企業的股東，在集團里開展同類競爭性業務的權限進行明確約定。這一點對于很多混改企業顯得十分重要，因為如果雙方合資后，還保留有與合資企業競爭性業務，將會對合資企業生存產生重要影響。

但是混改企業的實際情況是這種可能性還是比較大的，在此情況下如何進行約定，如何保障混改企業的業務正常環境，對于國有股東和外部股東都非常重要。

第三， 采購與銷售。

我們要特別關注這個領域。

因為采購與銷售，涉及到混改合資企業未來與國有股東如何開展業務，是不是能夠產生關聯交易的重大基礎問題。

一家企業集團內部的下屬企業，通常都或多或少有來自本集團的業務，要么構成收入來源，要么形成經營成本。在這家企業混改并引入外部投資者后，如何來開展和規范這樣的關聯交易呢？是不是會產生利益輸送或者國資流失的擔心呢？

這個問題需要在混改談判中約定清楚，通過采購與銷售的條款，來確定混改企業怎么樣和國有股東產生關聯交易，公平合理、長治久安。

好，我們現在比較清晰了。

混改企業和股權多元化企業，在訂立和優化章程的過程中，光盯住章程是不夠的，需要將企業立法的范圍擴大到投資協議的范圍，同時對于協議和章程兩種法律文件進行優化，才能達到有效約定國有股東和其他股東的不同責權利的目標。

同時修訂，同步細化，是混改中股權改革的中心工作。為了讓大家看得更明白，對比更有效，知本咨詢把中外合資企業的協議和章程做了一個結構對比圖，展現給各位，就此推動依法治企，就有了靶心！

制圖|知本咨詢

同時再次提醒注意，除了上面談到的三個關鍵性條款的修訂細化，還需要在董事會、管理層、勞動用工、規章制度等重點領域，同步進行兩個法律文件的完善。

知易行難。所有的分析和建議，都會在您公司的具體實踐中遇到新挑戰。我們相信，改革**盤手、管理實踐家，在明確道路方向的基礎上，一定能逢山開路，讓機制創新的陽光，照耀進每一家混改企業。

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拓展知識：

外資公司章程修正案范本

首先是股東會決議，載明股東變更和修改章程。其次是章程修改。

外資公司章程修正案范本

范 本
章程修正案（僅供參考，請按實際情況填寫）

根據《中華****公司法》及公司章程的有關規定，海口秀英XX實業有限公司于 2XXX 年 XX 月 XX 日在 公司辦公室 召開股東會，決議（一致）通過公司股東變更，并決定對公司章程作如下修改：
一、第XX條股東的姓名或名稱、出資方式、出資額及出資比例：
原為：股東：張三出資額 50__萬元，占注冊資本的 50__%。
其中： 實物出資 0 萬元。
貨幣出資 50 萬元。
現修改為：股東：李四出資額 50__萬元，占注冊資本的 50__%。
其中： 實物出資 0 萬元。
貨幣出資 50 萬元。
（請按實際填寫）

股東簽名：
XX、XX（請按實際填寫）
?？谛阌X實業有限公司（蓋章）：
2XXX年 XX 月XX 日

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