前沿拓展：

資金管理公司風控經理的崗位職責

合規經理崗位職責

1. 負責公司相關內控制度、業務流程、合同協議、新業務、新產品方案等進行合規審查；

2. 負責風控合規部門的相關管理；

合規經理面試題

百度一下：“job006面試題網”或job006，那里有合規經理崗位職責和合規經理面試題

　　2004年以前的私募行業尚游離于監管體系之外，處于灰色地帶，有點像地下私募。2004年2月20日，趙丹陽與深國投信托合作成立“深國投·赤子之心(**)**資金信托計劃”，被業內視為是國內首只陽光私募產品。

這里的陽光私募是指在具有運作公開化、透明化的特征，其產品類型以成長型基金和地產型基金為主。同時這一時期雖然有《證券投資基金法》(以下稱《基金法》)，但當時的《基金法》并沒有包括私募這一形式。直到2012年12月28日修訂的《基金法》才專門對非公開募集基金進行規范要求(第十章)。

那么私募基金公司的高管任職要求有哪些呢？

　　高管任職問題是**證券基金業協會(“中基協”)在管理人登記審核中的關注重點，也是申請機構在籌備管理人登記申請工作中需要解決的首要問題。《私募基金管理人登記須知(2018年12月7日)》(以下簡稱“《登記須知》”)僅對高管人員的專業勝任能力作出了規定，但是并未明確專業勝任能力的量化標準以及證明材料要求，特別是在AMBERS系統高管模塊更新后，大部分申請機構甚至包括已登記的管理人并不清楚高管的具體任職資格要求。在此，本文結合小編在管理人登記項目中的實**經驗，對高管任職問題試作總結與探討。

　　1、高管的范圍、數量

　　(一)高管的范圍

　　從法律規定上來看，不難發現中基協定義的高管范圍發生過如下變化：

　　《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發〔2014〕1號)第十七條規定，高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人(委派代表)、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

　　《登記須知》則沿用《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協發〔2016〕4號)中的定義，高管人員包括法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規/風控負責人等。

　　盡管《登記須知》并未明確高管包括董事長、執行董事，但是根據反饋實踐，以及AMBERS系統關于高管人員的職務選項中包含董事長、執行董事，我們理解，董事長、執行董事應當屬于高管，適用高管任職的一系列規定。

　　(二)高管的數量

　　根據中基協的要求，私募管理人應當至少設置2名高管，一名為法定代表人、執行董事兼總經理，一名為合規風控負責人。這既是私募管理人高管崗位的最低配置，也是最為常見的高管崗位設置模式。但是在實務中，往往遇到一些復雜的情形，需要充分考慮各方(如股東與股東之間、股東與團隊之間)訴求，在不違反高管**及其他任職資格前提下，妥善安排高管人員與數量。

　　2、高管的任職資格

　　(一)負責投資的高管的任職資格

　　私募基金管理人負責投資的高管通常為法定代表人、董事長/執行董事、總經理或副總經理中的一位或數位，也是管理人從事私募基金業務的核心人物。

　　根據《登記須知》的要求，申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力。而《管理人登記材料清單》第29款則規定，從事私募基金管理業務相關投資人員應當具備與崗位要求相適應的職業**守和專業勝任能力。具體而言，私募基金管理人負責投資的高管應當滿足如下任職資格要求：

　　1、既往履歷及證明文件要求

　　(1) 專業背景

　　負責投資業務的高管應當具備本科以上學歷，具有基金從業資格，了解經濟、金融、財務、私募基金等相關理論知識，某些特殊行業(如生物醫藥、半導體芯片等)的投資最好是具有相關行業背景。

　　(2) 工作經歷及證明材料

　　負責投資業務的高管應當具備五年以上投資經歷。按照AMBERS系統的要求，負責投資業務的高管需要逐段填報投資經歷的起始時間、工作內容并提供直接證明材料，中基協認可的投資經歷有如下幾類：

　　投資類崗位工作經歷，即在私募基金管理人、投資公司或一般機構自有資金投資部門從事投資崗位工作。投資類崗位工作經歷的證明文件包括勞動合同、曾任職單位出具的任職證明等。

　　基金產品投資經理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商資產管理公司、信托公司等金融機構擔任資產管理產品的投資經理。基金產品投資經理工作經歷的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、記載其為資產管理產品投資經理的書面文件(如基金合同、中基協產品備案系統投資經理頁面截圖、信批報告)、基金經理離任審查報告、本人簽字的投決會會議決議等。

　　參與管理基金產品，即雖未登記為基金產品投資經理，但參與基金產品的管理。參與管理基金產品的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、本人簽字的投決會會議決議，記載本人姓名的基金合同、信批報告等。

　　個人投資，即股權投資中的天使投資人經歷，以及證券投資中的個人證券投資經歷。就天使投資人經歷而言，證明文件包括本人簽署的投資協議、被投企業出資人工商公示信息等確權證明;就個人證券投資經歷而言，證明文件主要包括本人證券期貨賬戶流水。

　　其他，指上述幾種類型之外的投資經歷，并能夠提供相應的證明文件。

　　2、投資項目經歷及證明文件要求

　　(1)股權類項目投資

　　按照AMBERS系統的要求，負責投資的高管在填報投資經歷時，需要填報其在該段投資經歷中所參與的投資項目，具體包括起止時間、任職機構、項目所任職務、標的名稱、投資規模、是否退出、退出收益率或賬面收益率、被投企業出資人工商公示信息等確權證明等內容，并提供直接與間接證明材料。

　　目前，中基協認可的直接證明材料包括本人簽署的內部立項會決議、投決會決議，既往任職單位有效簽章的本人具名的投資報告，本人發起簽署的OA審批單、費用報銷單、合同審批單等;間接證明材料包括本人具名的投資協議、盡調報告、郵件截圖等過程文件。

　　(2)證券類項目投資管理業績

　　按照AMBERS系統的要求，負責投資的高管在填報投資經歷時，需要填報其在該段投資經歷中所管理產品的過往業績，具體包括起止時間、具體工作內容、基金產品編碼、產品規模、參與管理時間期限、期間收益率，并提供直接材料。

　　目前，中基協認可的管理業績的直接證明材料包括基金經理的離任審查報告、托管機構出具的基金凈值情況報告，如涉及個人證券投資的，還可以提供本人證券、期貨等賬戶的交易記錄。需要注意的是，根據過往通過的案例來看，證券投資業績應當滿足最近三年連續六個月以上且管理規模大于1000萬元的要求。就個人證券投資業績而言，同樣需要滿足最近三年連續六個月以上且規模大于1000萬元的要求。

　　(二)非投資高管的任職資格

　　除負責投資的高管、合規風控負責人外，部分私募基金管理人會設置僅行使管理職能的高管崗位，比較常見的是國資等機構大股東向管理人委派的董事長/執行董事、法定代表人。該類高管雖不具體負責管理人的投資業務，但代表股東行使管理職能。

　　對于這一類高管人員，雖然不需要在AMBERS系統中填報投資經歷及項目投資經歷，但是我們仍建議該類高管需要具備本科以上學歷，以及金融、投資、管理等相關專業背景，在金融、投資行業工作多年或在大型企業擔任多年管理崗位，具備數十年的金融管理或企業管理經驗。

　　(三)合規風控負責人的任職資格

　　根據《登記須知》的要求，合規風控負責人應當具備專業勝任能力，能夠**地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能。具體而言，合規風控負責人應當滿足如下任職資格要求：

　　1、既往履歷及證明文件要求

　　(1)專業背景

　　作為負責私募基金業務中合規風控職能的專業人員，合規風控負責人應當具備本科以上學歷，以及經濟、金融、財務、法律等相關專業背景，了解經濟、金融、財務、法律等相關基礎理論知識;具備基金從業資格，了解私募基金的基礎知識。

　　(2)工作經歷

　　合規風控負責人應當至少具備三到五年與風險管理相關的工作經歷，在風險管理等方面具備豐富的專業能力與實**經驗。風險管理相關的工作經歷包括：

　　在私募基金行業擔任過合規風控法務職務，參與過私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風險把控;

　　在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過合規風控法務職務，參與過銀行信貸、資管產品、直接投資、證券投資等業務環節的風險控制;

　　在投資公司或是一般公司的投資部(自有資金投資)擔任風控法務職務，參與過投資項目(股權投資或證券投資)的盡職調查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環節的風險把控;

　　具備會計師、審計師、律師的職業經歷，具有會計師、律師職業資格，從事過財務審計、投資并購、風險投資、資本市場、私募基金相關業務;

　　此外，我們在實**中也遇到過部分擬任合規風控負責人，雖然未從事過上述與風險管理直接相關的工作，但因具備較強的專業背景知識以及多年的金融投資相關的工作經驗，最后也獲得了中基協的認可，登記為私募基金管理人的合規風控負責人。

　　(3) 證明文件要求

　　就上述專業背景、工作經歷的核查，我們通常要求提供學歷學位證書、職業資格證書，既往工作單位簽署的勞動合同(含職務)、任職證明(含職務)、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業人員系統中的記錄等文件證明既往工作經歷。

　　2、專業勝任能力及證明文件要求：

我們通常會要求合規風控負責人提供個人專業勝任能力的述職材料，包括個人學習經歷、專業背景、資格證書以及工作經歷，并詳細介紹每段工作經歷中的具體工作內容，特別是關于其在私募基金或投資業務中風險控制工作中的角色、具體職責、工作成果等內容。就個人專業勝任能力述職材料中提及的內容，如擬任合規風控負責人能夠提供關于其履行風控職責的書面證明文件(如本人簽字的既往工作單位內部合同審批單、風控報告及其他以合規風控負責人身份簽署的書面文件)尤佳。

　　額外提示：近期基金業協會對于投資總監，法人的反饋較多，尤其防止掛靠行為。對于投資總監和法人在可行的條件下可以一人兼任，或者投資總監持股參與投資和公司股東會決議。現在對于法人單獨也是有較高的要求了，所以可以根據實際情況，最好提前做好相關的分配和準備。

　　綜上所述，申請機構可以參考本文內容，結合公司具體情況，選擇適格的高管。

拓展知識：

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資管業務風控員主要是保障配資公司及用戶的資金不受虧損，一旦有什么事就會及時聯系雙方。

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你好，證券公司風控部是業務支持部門，風控人員：產品的風險控制指標審核、風控執行。

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保證金比例和手續費是交易所規定的，只不過，不同的期貨公司在交易所上面加的不一樣

我們公司是加的最少的：保證金+0，手續費只加0.01