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基金公司注冊

法律分析：注冊資本不低于一億元**幣，且必須為實繳貨幣資本。

法律依據：《中華****證券投資基金法》第十三條設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證卷監督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華****公司法》規定的章程;

（二）注冊資本不低于一億元**幣，且必須為實繳貨幣資本;

（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄;

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數;

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和基金管理業務有關的其他設施;

（六）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核**制度、風險控制制度;

（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

5月10日晚，**證券投資基金業協會發布了《基金從業人員管理規則》及《關于實施<基金從業人員管理規則>有關事項的規定》，自發布之日起實施。

《管理規則》和《規定》在結合行業實際、充分整合吸收過往資格管理相關碎片式規則的基礎上，就從業資格取得、基金行業機構的管理責任、執業行為規范、自律管理等內容制定統一的資格管理類基本規則，對基金從業人員進行系統性規范，進一步完善協會自律管理規則體系。

基金公司注冊(基金公司注冊資金)

圖片來源：**證券投資基金業協會

2021年8月30日，****主席易會滿在基金業協會第三屆會員代表大會上表示，整個基金業從業人員規模快速發展，注冊數量達到82萬余人。

事關超82萬基金業從業人員的《管理規則》都規定了哪些內容？來看八大關鍵點：

1、強調從業人員的信義義務責任，加強對基金從業人員職業道德及行為規范的自律管理，明確機構履行從業人員資格管理主體責任。

2、明確從業資格管理的具體范圍，包括機構范圍和人員范圍。

3、規定從業資格取得的注冊條件。

4、機構應當指定專人擔任資格管理員負責從業資格管理工作。

5、規定三類從業資格注銷情形，規定四類暫停受理情形。

6、公募基金管理人及從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構應當于每年1月31日前向協會報送上一年度從業人員激勵約束機制、投資行為管理和廉潔從業制度的制訂情況和執行情況。

7、將從業資格注冊適用的考試科目組合按照從業人員從事的基金業務類型進行了對應。

8、對從業資格注冊協會規定的認可情形進行了明確，對有關其他考試成績認可的安排進行了規定。

明確從業資格管理范圍

《管理規則》明確了從業資格管理的具體范圍，包括機構范圍和人員范圍。

機構范圍包括：

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人員范圍包括：

從業人員是指以機構名義進行基金業務活動的人員，包括與機構建立勞動關系的正式員工及建立勞務關系或者勞務派遣至機構的其他人員等。下列從業人員應當注冊取得從業資格：

（一）公募基金管理人、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業務相關的基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監察稽核、合規管理、信息技術、財務管理等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（二）私募股權（含創投）投資基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人等高級管理人員；

（三）基金托管人中從事與基金業務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監督、信息披露、內部稽核**等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（四）基金服務機構中從事與基金業務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

（五）**證券監督管理委員會及協會規定需要取得從業資格的其他人員。

申請注冊從業資格應滿足八個條件

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申請人豁免從業資格考試部分科目的，應當符合國家、金融監管部門及行業自律組織有關規定，具備從事基金業務活動所需的專業能力，掌握基金業務活動相關的專業知識。境外人員申請注冊從業資格的，依據國家有關政策及安排等辦理。

指定專人負責從業資格管理工作

《管理規則》第十四條規定，機構應當指定專人擔任資格管理員負責從業資格管理工作，指定或者更換資格管理員應當在五個工作日內向協會報備。資格管理員應當履行下列職責：

（一）以機構名義**作從業人員管理平臺，妥善進行賬戶和權限管理；

（二）負責從業人員個人基本信息、崗位信息、誠信信息、離職離任情況以及從業資格管理有關材料的審核。確保各項資料和信息真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并按規定對上述資料留檔保存；

（三）為從業人員提供有關從業資格管理的咨詢服務；

（四）保持與協會溝通聯系，配合協會開展從業資格管理有關檢查。

資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

從業人員出現下列情形之一的，機構應當在情形發生五個工作日內為其辦理從業資格注銷：

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從業資格注冊考試科目組合與業務類型對應

基金從業人員申請注冊基金從業資格應當通過基金從業資格考試，按照其從事的基金業務類型對應的考試科目組合具體如下：

（一）從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理（股權除外）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業務的從業人員，應當通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》和科目二《證券投資基金基礎知識》。

（二）從事各類非證券類私募基金管理業務的從業人員，應當通過基金從業資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

根據國家有關政策及安排、****及協會的規定，通過基金從業資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認定為符合基金從業資格注冊條件：

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進一步落實協會自律管理職責

《管理規則》規定了協會對機構及從業人員從業資格管理實施情況進行檢查的職能。明確了機構及從業人員因涉嫌違法**被有關機構調查或檢查的，協會可以暫停受理其從業資格管理有關事項。針對機構和從業人員違反本規則有關規定的，協會可以對機構及從業人員采取紀律處分。

在從業資格管理中機構或者從業人員有下列情形之一的，可以暫停受理其從業資格注冊、從業人員信息變更、從業資格注銷等：

（一）經**、檢察、紀檢監察等有關機關提出協助執法需求的；

（二）拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法依規行使監督檢查、調查職權或者自律檢查權的；

（三）違反本規則的規定被協會采取暫停受理相關業務紀律處分的；

（四）其他涉嫌嚴重違法違規行為的。

暫停受理情形消失后，經協會確認之日起五個工作日內予以恢復受理。

《管理規則》要求，公募基金管理人及從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構應當按照****的規定，于每年1月31日前向協會報送上一年度從業人員激勵約束機制、投資行為管理和廉潔從業制度的制訂情況和執行情況。

編輯：于紅波

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