前沿拓展：

外資公司章程修正案范本

ＸＸＸＸ有限公司章程修正案
（僅供參考）
根據(jù)《中華****公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定，ＸＸＸ ＸＸ有限公司于ＸＸ年ＸＸ月ＸＸ日召開股東會，決議（一致）通過 變更公司（登記事項 1）（登記事項 2） 、 ，并決定對公司章程作如下修 改： 一、第ＸＸ條原為： “………………”。 現(xiàn)修改為： “………………” 。 “………………” 。 二、第ＸＸ條原為： 現(xiàn)修改為： “………………” 。 XXXX 有限公司（蓋章） ： 法定代表人：ＸＸＸ（簽字） 200Ｘ年ＸＸ月ＸＸ日
注意事項： 1．本范本適用于有

文|劉斌（****大學(xué)管理學(xué)博士，知本咨詢首席國企改革專家）

編輯|億億

混合所有制或者股權(quán)多元化企業(yè)，如何做到依法治企？

國有股東轉(zhuǎn)變管理角色，如何做到有法可依？

從上到下，大家都開始有一個共識，那就是要以 “公司章程”為基礎(chǔ)，構(gòu)建混改企業(yè)長治久安的法治環(huán)境。

國家有法律，企業(yè)有規(guī)章。對所有股東有約束力，對企業(yè)基本方向有規(guī)范力，公司章程就是企業(yè)成長的憲法、基本法，它的制定和修訂顯得十分關(guān)鍵、十分必要。

對于公司章程在混改企業(yè)的地位和作用，國企改革政策已經(jīng)有了明確的指向：

國資委郝鵬**11月11日發(fā)表《激發(fā)各類市場主體活力》的署名文章，指出“推動混合所有制企業(yè)深度轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，在股東充分協(xié)商基礎(chǔ)上依法制定章程，切實維護(hù)各方股東的合法權(quán)益，嚴(yán)格落實董事會各項法定權(quán)利，支持對公司治理健全的國有相對控股混合所有制企業(yè)依法實施更加市場化的差異化管控。”

非常明確，在混合所有制和股權(quán)多元化的過程中，所有股東進(jìn)行充分協(xié)商，并在此基礎(chǔ)上制定公司章程，是國企管控機制優(yōu)化和調(diào)整的前置要素、前提基礎(chǔ)。

就像結(jié)婚一樣，雙方領(lǐng)證之前，家長親人們先把家規(guī)家制討論清楚，既不傷和氣，又保家庭幸福穩(wěn)定。

重要性、必要性已經(jīng)明確了，下面就是**作性的問題。

回到國企改革和經(jīng)營管理的現(xiàn)狀來看，制定和優(yōu)化章程遠(yuǎn)沒想象的那么簡單。

我們今天就來幫助各位探討一下。

《公司章程》，到底長什么樣？

這個問題，“Too Simple，Too Naive”。

國企改革的各路英雄，都是飽讀詩書，久經(jīng)歷練的專家里手，本不該問。然而，就我本人經(jīng)驗，很多企業(yè)在改革的過程里，對于這個《公司章程》沒太放在心上，都交給法律部和辦公室工商注冊負(fù)責(zé)人去辦。

最后的結(jié)果是什么呢？

由于現(xiàn)在辦公司、開企業(yè)、辦理注冊手續(xù)比較簡化、模板化，到工商部門都可以直接打印標(biāo)準(zhǔn)版的章程，很多混改企業(yè)最后簽署的，都是這種只換抬頭名稱，內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)如一的公司章程。

坦率的說，這樣的章程，合法性打100分，但適用性嘛，很難說。

正是因為如此，我們在混改合資的過程里，要訂立、修改和優(yōu)化章程，就更有必要熟悉一下這個作為公司憲法的基礎(chǔ)性文件。

不看不知道，細(xì)看嚇一跳。

一個符合《公司法》要求的公司章程包括哪些內(nèi)容呢，歸納一下，大致有十二章，也就是十二項主題內(nèi)容，咱們一起瀏覽：

總則。主要是公司名稱、經(jīng)營范圍之類。股東。列舉公司股東信息，以及《公司法》賦予的，公司股東都需要承擔(dān)的責(zé)任和享有的權(quán)利，比如不得撤回出資的義務(wù)，以及優(yōu)先認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利等。注冊資本。公司注冊資本金額、投資比例、出資方式等。股權(quán)轉(zhuǎn)讓。規(guī)定了諸如原股東優(yōu)先認(rèn)購等法定程序。股東會。《公司法》規(guī)定的股東會職權(quán)和決策流程。董事會。明確了董事會結(jié)構(gòu)，以及《公司法》規(guī)定的董事會權(quán)利。執(zhí)行董事。規(guī)定在不設(shè)立董事會的公司，執(zhí)行董事的權(quán)利。經(jīng)營管理機構(gòu)及經(jīng)理。規(guī)定了公司經(jīng)營層的結(jié)構(gòu)，特別是總經(jīng)理的責(zé)權(quán)利。法定代表人。規(guī)定了公司法人代表的法定權(quán)利和責(zé)任。監(jiān)事會。規(guī)定了監(jiān)事會結(jié)構(gòu)和監(jiān)事會權(quán)利。監(jiān)事。如果不設(shè)監(jiān)事會的，可以由監(jiān)事這一部分來代替。財務(wù)、會計。公司的財務(wù)會計制度和政策基本規(guī)定。解散和清算。按法律規(guī)定確定的相關(guān)程序。附則。

看完了，您感覺到什么問題沒有？

如果還沒有，請再看一遍。

結(jié)合在國企混改公司里需要解決的實際管控問題想一想，如果我們要協(xié)商修訂這個章程，能不能把國有股東需要明確的問題，其他股東需要保障的權(quán)利，都寫進(jìn)去，寫明白呢？

我的**是，不能啊！不能啊!不能啊……

根據(jù)《公司法》的法律要求，形成的標(biāo)準(zhǔn)章程結(jié)構(gòu)，是沒法把國企混改差異化管控這個問題完全說明白的！

章程十二個部分，整體看來，是對于一家公司企業(yè)基本治理結(jié)構(gòu)和管理框架的法律原則性規(guī)定。

這個規(guī)定，有兩個特點，一是內(nèi)部性，也就是說，章程針對的是混改和股權(quán)多元化合資公司本身的法律文件，核心內(nèi)容是解釋這家公司應(yīng)該怎么建、怎么治，以及所有股東從法律上的共同權(quán)利和共同責(zé)任，而不是對于各方股東各自有什么管控的權(quán)限；

二是原則性，所有的條款只是從法律的角度規(guī)定公司制企業(yè)里應(yīng)該怎么做，對于企業(yè)個性化的設(shè)計問題，沒有、也不可能有具體的規(guī)定。

所以，這給我們優(yōu)化章程帶來一個核心問題：

混改管控，或者是差異化管控，關(guān)鍵是規(guī)定國有股東在混改企業(yè)具有哪些特有的權(quán)限邊界，其他股東經(jīng)過協(xié)商有哪些必須保證的自身權(quán)限，這些權(quán)限是在股東層面的，并非混改合資企業(yè)層面的內(nèi)容，在現(xiàn)有的公司章程文本結(jié)構(gòu)里，基本找不到修改的位置，無處下嘴啊！

怎么辦呢？我們繼續(xù)探究。

除了《公司章程》，還要改什么？

進(jìn)入章程修改思考第二層境界了。

章程的法律地位，決定了它是一個對于混改合資企業(yè)內(nèi)部架構(gòu)的約束文件。我們要把關(guān)于各方股東的特有權(quán)限寫進(jìn)去，一是找不到位置，二是也不能啊，這就越俎代庖了。

仔細(xì)思考，如果要解決這個混改管控中的核心問題，需要把焦點從章程上移開，看看是什么法律文件能夠?qū)Χ嘣蓶|各方權(quán)限進(jìn)行約束。

**有的，那就是《投資協(xié)議》或者《合資協(xié)議》。

混改企業(yè)也好，股權(quán)多元化企業(yè)也罷，都是多元股東的合資企業(yè)，在開展新公司的設(shè)立或者股權(quán)投資時，需要大家坐在一起商量，最終簽訂一個各方都同意的文件，這就是《投資協(xié)議》或者《合資協(xié)議》，我們簡稱“協(xié)議”。

協(xié)議的內(nèi)容，是天然的股東約定文件，能夠非常詳細(xì)的規(guī)定不同股東方向在本次合資項目中的責(zé)、權(quán)、利。如果企業(yè)要混改，國有股東需要保留的管控權(quán)利，其他投資者需要保障的參與權(quán)利，是可以明明白白寫在這個文件當(dāng)中的。

股權(quán)多元化企業(yè)的股東協(xié)議內(nèi)容結(jié)構(gòu)是什么樣子的？我們用**境內(nèi)中外合資企業(yè)投資協(xié)議做個樣子，給大家看看。

中外合資企業(yè)的協(xié)議，一共有十七章，大致是這樣的：

合資企業(yè)基本情況投資金額和方式公司組建和審批投資各方權(quán)利和義務(wù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓競業(yè)禁止保密信息采購與銷售董事會管理層結(jié)構(gòu)勞動、稅收、外匯

這個十七章內(nèi)容，如果和公司章程的十二項內(nèi)容比較起來，您就能發(fā)現(xiàn)有一致重合的部分，包括董事會和內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)等，這是大家協(xié)商同意的部分；也能發(fā)現(xiàn)有不少特有的部分，這些部分，恰恰是我們在混改中討論優(yōu)化和修訂的關(guān)鍵條款。

第一， 投資各方權(quán)利和義務(wù)。

在這個部分里，是真正需要混改企業(yè)各個股東進(jìn)行深入?yún)f(xié)商的，特別是國有股東，要從核心戰(zhàn)略考慮，從集團(tuán)整體管控考慮，從國有企業(yè)監(jiān)管要求考慮，確定在企業(yè)混改或者股權(quán)多元化之后，國有股東還必須保留哪些權(quán)限，目前執(zhí)行的縱向管控體系，哪些還有必要繼續(xù)，哪些是放權(quán)給混改企業(yè)自行決策的。

總體來說，這個部分，是混改和股權(quán)多元化企業(yè)各方股東在決定合資合作之前，最關(guān)鍵、最基礎(chǔ)、也最核心要優(yōu)化訂立的條款，要充分、細(xì)致。涉及哪些關(guān)鍵內(nèi)容呢？我們在后面繼續(xù)說。

第二， 股權(quán)轉(zhuǎn)讓和競業(yè)禁止。

這也是混改中需要高度關(guān)注的內(nèi)容。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的部分，涉及到混改中對于國有股東和外部投資股東對于股權(quán)的基本處理約束。比如出現(xiàn)哪些情況，相關(guān)的股東可以單方轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者禁止轉(zhuǎn)讓股權(quán)；出現(xiàn)哪些情況，混改參與股東的股權(quán)權(quán)利要發(fā)生變化等。

另外，在競業(yè)禁止內(nèi)容里，要對參與混改企業(yè)的股東，在集團(tuán)里開展同類競爭性業(yè)務(wù)的權(quán)限進(jìn)行明確約定。這一點對于很多混改企業(yè)顯得十分重要，因為如果雙方合資后，還保留有與合資企業(yè)競爭性業(yè)務(wù)，將會對合資企業(yè)生存產(chǎn)生重要影響。

但是混改企業(yè)的實際情況是這種可能性還是比較大的，在此情況下如何進(jìn)行約定，如何保障混改企業(yè)的業(yè)務(wù)正常環(huán)境，對于國有股東和外部股東都非常重要。

第三， 采購與銷售。

我們要特別關(guān)注這個領(lǐng)域。

因為采購與銷售，涉及到混改合資企業(yè)未來與國有股東如何開展業(yè)務(wù)，是不是能夠產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的重大基礎(chǔ)問題。

一家企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的下屬企業(yè)，通常都或多或少有來自本集團(tuán)的業(yè)務(wù)，要么構(gòu)成收入來源，要么形成經(jīng)營成本。在這家企業(yè)混改并引入外部投資者后，如何來開展和規(guī)范這樣的關(guān)聯(lián)交易呢？是不是會產(chǎn)生利益輸送或者國資流失的擔(dān)心呢？

這個問題需要在混改談判中約定清楚，通過采購與銷售的條款，來確定混改企業(yè)怎么樣和國有股東產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易，公平合理、長治久安。

好，我們現(xiàn)在比較清晰了。

混改企業(yè)和股權(quán)多元化企業(yè)，在訂立和優(yōu)化章程的過程中，光盯住章程是不夠的，需要將企業(yè)立法的范圍擴大到投資協(xié)議的范圍，同時對于協(xié)議和章程兩種法律文件進(jìn)行優(yōu)化，才能達(dá)到有效約定國有股東和其他股東的不同責(zé)權(quán)利的目標(biāo)。

同時修訂，同步細(xì)化，是混改中股權(quán)改革的中心工作。為了讓大家看得更明白，對比更有效，知本咨詢把中外合資企業(yè)的協(xié)議和章程做了一個結(jié)構(gòu)對比圖，展現(xiàn)給各位，就此推動依法治企，就有了靶心！

制圖|知本咨詢

同時再次提醒注意，除了上面談到的三個關(guān)鍵性條款的修訂細(xì)化，還需要在董事會、管理層、勞動用工、規(guī)章制度等重點領(lǐng)域，同步進(jìn)行兩個法律文件的完善。

知易行難。所有的分析和建議，都會在您公司的具體實踐中遇到新挑戰(zhàn)。我們相信，改革**盤手、管理實踐家，在明確道路方向的基礎(chǔ)上，一定能逢山開路，讓機制創(chuàng)新的陽光，照耀進(jìn)每一家混改企業(yè)。

版權(quán)聲明：本文系知本咨詢旗下自媒體“混改風(fēng)云”創(chuàng)作，未經(jīng)授權(quán)，禁止轉(zhuǎn)載！如需轉(zhuǎn)載，請獲取授權(quán)。另，授權(quán)轉(zhuǎn)載時還請在文初注明出處和作者，謝謝！北京知本創(chuàng)業(yè)管理咨詢有限公司——核心專家團(tuán)隊、最多原創(chuàng)管理技術(shù)、數(shù)百家大型國企咨詢服務(wù)經(jīng)驗。

拓展知識：

外資公司章程修正案范本

首先是股東會決議，載明股東變更和修改章程。其次是章程修改。

外資公司章程修正案范本

范 本
章程修正案（僅供參考，請按實際情況填寫）

根據(jù)《中華****公司法》及公司章程的有關(guān)規(guī)定，海口秀英XX實業(yè)有限公司于 2XXX 年 XX 月 XX 日在 公司辦公室 召開股東會，決議（一致）通過公司股東變更，并決定對公司章程作如下修改：
一、第XX條股東的姓名或名稱、出資方式、出資額及出資比例：
原為：股東：張三出資額 50__萬元，占注冊資本的 50__%。
其中： 實物出資 0 萬元。
貨幣出資 50 萬元。
現(xiàn)修改為：股東：李四出資額 50__萬元，占注冊資本的 50__%。
其中： 實物出資 0 萬元。
貨幣出資 50 萬元。
（請按實際填寫）

股東簽名：
XX、XX（請按實際填寫）
海口秀英XX實業(yè)有限公司（蓋章）：
2XXX年 XX 月XX 日

本回答被網(wǎng)友采納