前沿拓展：

商貿公司

一、工貿和商貿公司的區別
1、工貿和商貿公司的區別包括：
（1）經營范圍不同。商貿公司在注冊上只能在商品的各領域；
（2）納稅義務不同。商貿公司不是一般納稅人，所以其不能開具增值稅**。經易公司屬于一般納稅人；
（3）特點不同。商貿公司是進行商業貿易的公司，經貿公司包含了工農業和商業，并且經貿公司是擁有對外貿易資格的。
2、法律依據：《中華****公司法》第八條
【公司名稱】依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。
依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。
第九條
【公司形式變更】有限責任公司變更為股份有限公司，應當符合本法規定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司，應當符合本法規定的有限責任公司的條件。
有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼。
二、商貿公司的人員職責有哪些
商貿公司的人員職責包括：
1、企業發展戰略與經營計劃管理工作；
2、組織實施企業各項工作內容；
3、監督檢查各項工作內容；
4、資源管理工作；
5、管理經營層管理人員工作；
6、對外關系管理工作；
7、企業規章制度建設與監督實施工作。

海銀基金銷售公司員工微信朋友圈推介私募收警示函

8月1日，因基金銷售業務違規、內部控制存在問題等，海銀基金銷售有限公司泉州分公司被責令改正，負責人收警示函。同時，該分公司負責人也受到處罰。

經查，該分公司存在以下問題：

一、分公司的基金銷售業務、從業人員、經營場所、信息系統等**性不足，與母公司的控股股東海銀財富管理有限公司及其分支機構存在混同；分公司負責人及人員接受海銀財富泉州分公司負責人管理，并且部分人員在海銀財富相關分支機構擔任經營性職務。不符合《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條第二款、第三十六條的規定。

——據悉，《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條規定，基金銷售機構應當強化人員資質管理，確保基金銷售人員具有基金從業資格。未經基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，****另有規定的除外。

《辦法》第三十六條規定，**基金銷售機構應當確保業務、從業人員、經營場所的**性，不得與股東、實際控制人、關聯方混同，不得允許其他任何機構以其名義對外開展業務。**基金銷售機構從業人員不得在其他機構擔任經營性職務，法律法規和****另有規定的除外。

二、分公司個別從業人員通過微信朋友圈宣傳推介私募基金。不符合《基金銷售辦法》第四十五條的規定。

——《辦法》第四十五條規定，基金銷售機構應當以非公開方式向合格投資者銷售私募基金，不得通過公眾傳播媒體、互聯網、公開營業場所等平臺或者手機短信、微信等渠道公開或者變相公開宣傳推介私募基金。

此外，該分公司的負責人周碧香同收罰單。證監局認為，周某香作為海銀基金泉州分公司負責人對上述行為負有責任，決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施。

監管要聞

一個月開出83張“罰單”，監管緊盯上市公司“三大病灶”

8月2日，據統計，今年7月，滬深兩市共開出83張“罰單”，劍指各類違法違規問題。其中深交所發出44項監管措施，上交所發出39項，共涉及79家上市公司。直擊“病灶”，信息披露成為“問題高發區”。在7月被采取監管措施的公司中，約有31%涉及該事項。緊隨其后，約18%的受處罰公司涉嫌違規減持或股份轉讓不規范，11%涉嫌違反前期承諾，9%未按規定履行股東大會決策程序，7%涉嫌違規占用公司資金，3%涉及相關責任人違規問題。

易會滿：以“繡花”功夫做好注冊制規則、業務和技術等各項準備

8月1日，**主席易會滿在《求是》上發文稱，經過近3年的試點探索，以信息披露為核心的注冊制架構初步經受住了市場考驗，配套制度和法治供給不斷完善，全面實行股票發行注冊制的條件已基本具備。下一步，**將牢牢把握改革正確方向，科學把握審核注冊機制、各板塊**、引導資本規范健康發展等問題，以“繡花”功夫做好規則、業務和技術等各項準備，確保這項重大改革平穩落地。同時，加快中介和投資端改革，完善證券執法司法體制機制和投資者保護體系，推進關鍵制度創新，為資本市場健康發展營造良好的制度和生態環境。

監管動態

上市公司

諾泰生物（688076.SH）：離任核心技術人員王萬青違規減持3萬股

8月3日，諾泰生物公告，公司于8月3日獲悉已離任核心技術人員王萬青違規減持公司股票。該次減持前，王萬青直接持有公司首發前股份12萬股，占公司總股本的比例為0.06%。因對減持規則理解不充分，王萬青于8月1日通過證券交易系統以集中競價方式減持公司首發前股份3萬股，減持均價為24.32元/股。

廈門銀行（601187.SH）：個別董事違規增持1萬股并致歉

8月2日，廈門銀行公告，公司個別董事于8月2日通過證券交易系統以集中競價方式增持公司股票1萬股，增持價格為**幣5.50元/股。本次股票增持后，該董事持有公司股票3.1萬股，占公司總股本的比例為0.0012%。該行為違反了相關規定，構成窗口期買賣公司股票。該董事對本次違規增持公司股票行為進行了反思，就本次違規行為給公司和市場帶來的不良影響，向廣大投資者致以誠摯的歉意。今后將加強自身對相關法律法規、規范性文件的學習并嚴格遵守，防止此類事情的再次發生。

隆基綠能（601012.SH）：原監事李香菊收到陜西證監局警示函

8月2日，隆基綠能公告，公司原監事李香菊收到陜西證監局警示函，因其買賣公司可轉債出現短線交易。李香菊本人已進行了深刻的自我檢討，并已將上述短線交易所得300元收益歸還至公司。

ST三盛（300282.SZ）：涉及違規擔保，公司及相關責任人被責令改正

8月5日，ST三盛公告，公司董事會于今日收到北京監管局下發的《關于對三盛智慧教育科技股份有限公司及林榮濱曹磊采取責令改正措施的決定》。

經查,2020年12月,公司子公司廣東三盛智慧教育科技投資有限公司將存入在渤海銀行股份有限公司天津分行的8億元定期存單陸續質押,分別向珠海宏仕通貿易有限公司、珠海易富利貿易有限公司、福建星盛實業有限公司及福建勝奇工程建設有限公司提供合計7.5735億元的擔保。

2021年7月至2021年12月期間,廣東三盛智慧教育科技投資有限公司將存入在廣州農村商業銀行股份有限公司廣東自貿試驗區橫琴分行、渤海銀行股份有限公司天津分行的10億元定期存單陸續質押,分別向珠海宏仕通貿易有限公司、珠海易富利貿易有限公司、珠海星盛茂達貿易有限公司及福建三盛實業有限公司合計提供9.5億元的擔保。

南化股份（600301.SH)：公司治理、會計核算存在問題，被責令改正

8月3日，南化股份發布公告，公司收到廣西證監局下發的《關于對南寧化工股份有限公司采取責令改正措施的決定》。經查，公司存在：三會運作不規范、內幕信息知情人登記管理不規范、未及時審議并披露關聯交易、會計核算存在問題。廣西證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

珈偉新能（300317.SZ）：自愿性信息披露不規范等，被監管談話

8月4日，**網站昨公布深圳證監局關于對珈偉新能源股份有限公司采取監管談話措施的決定。

經查，珈偉新能存在自愿性信息披露不規范、內幕信息知情人登記不完善和內部控制管理薄弱等問題。

建藝集團（(002789.SZ)）：因違反信披規定，被采取監管談話措施

8月5日，建藝集團發布公告，公司收到**證券監督管理委員會深圳監管局《關于對深圳市建藝裝飾集團股份有限公司采取監管談話措施的決定》，具體內容如下：

公司2021年與控股股東珠海正方集團有限公司及其關聯方發生的日常關聯交易累計金額超出當年經審議和披露的額度，且超出部分未及時履行審議程序和披露義務。

證券公司

華福證券：基金銷售違規，江西分公司收警示函

8月4日，**網站公布了關于對華福證券有限責任公司江西分公司采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，經查，江西證監局發現華福證券有限責任公司江西分公司存在以下問題：一是個別未取得基金從業資格人員參與基金銷售，且其違規展業期間，代銷產品服務或預約關系及后續銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下。二是在基金銷售過程中，營銷人員在推介產品過程中存在向投資者就不確定事項提供確定性的判斷及告知投資者有可能使其誤認為具有確定性意見等情形。

上述問題反映該分公司合規管理不到位、內部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。

基金/投資公司

海銀基金：員工朋友圈賣私募基金，一分公司被罰

8月1日，因基金銷售業務違規、內部控制存在問題等，海銀基金銷售有限公司泉州分公司被責令改正，負責人收警示函。

經查，福建證監局發現分公司存在以下問題：

一、分公司的基金銷售業務、從業人員、經營場所、信息系統等**性不足，與母公司的控股股東海銀財富管理有限公司（以下簡稱海銀財富）及其分支機構存在混同；分公司負責人及人員接受海銀財富泉州分公司負責人管理，并且部分人員在海銀財富相關分支機構擔任經營性職務。

二、分公司個別從業人員通過微信朋友圈宣傳推介私募基金。

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拓展知識：

商貿公司

商貿公司

貿易公司可以做產品銷售，也可以從事咨詢服務或技術開發。
以注冊上海貿易公司為例，其經營范圍相關規定與要求如下：
一、貿易公司經營范圍要求
1、內資貿易公司經營范圍
貿易公司經營范圍已放寬很多，除了可以經營貿易相關的業務外，還可以從事會務禮儀、企業管理咨詢等咨詢服務類業務，也可以經營工藝禮品、電子產品等產品銷售。
如果貿易有限公司從事進出口業務，則外貿部分的經營范圍只寫一句話就可以了，從事貨物及技術的進出口業務。
2、外資貿易公司經營范圍
內貿經營范圍分批發和零售，批發在上海市外經委審批即可，對于零售則要求非常嚴格，需北京**審批。
如果注冊外資進出口貿易公司，則必須將進口或出口產品目錄詳細列明。
二、上海貿易公司經營范圍大綱（參考）
1、貿易及相關經營范圍
建筑材料、日用百貨、機械設備、機電設備、電子產品、床上用品、化妝品、玩具、工藝品、食品等產品的銷售。
2、貿易公司可兼營的經營范圍
投資管理咨詢，禮儀服務，公關活動策劃，電腦圖文設計制作，企業形象策劃，商務咨詢，企業管理咨詢，等等。信息技術領域的技術開發、技術服務、技術咨詢，等等。
三、上海貿易公司注冊登記注意事項
1、上海貿易公司注冊在公司查名時，需確定好經營范圍，以后的工商注冊登記時的營業執照，以查名時確定的貿易公司經營范圍為準。
2、在上海注冊貿易公司，可選擇在上海開發區注冊，以便享受上海開發區高額的返稅稅收優惠政策。
四、下邊給出幾個貿易公司經營范圍實例讓你參考下：
1、銷售工藝品、陶瓷制品、皮革制品、塑料制品、針紡織品、服裝服飾、床上用品、家具、衛生潔具、建材，企業管理咨詢，企業形象策劃，企業營銷策劃，文化藝術交流策劃（除中介），會務服務，展覽展示服務，設計、制作各類廣告。
2、銷售機電設備、管道設備、制冷設備、供暖設備、計算機軟硬件、電子產品、建筑材料、金屬材料（除專控）、化工產品及原料（除危險品）、裝飾材料，電子專業領域內的技術開發、技術服務，計算機軟硬件開發，商務信息咨詢，企業管理咨詢，投資管理（除股權投資和股權投資管理）。
3、銷售辦公用品、計算機軟硬件、計算機及配件、日用百貨、通訊設備、計算機及通訊設備的維修。
4、銷售服裝鞋帽、針紡織品、皮革制品、箱包、包裝材料、日用百貨、玩具、電子產品、酒店用品、工藝品、化妝品、辦公用品、環保產品、投資管理（除股權投資和股權投資管理），商務信息咨詢。
5、銷售日用百貨、服裝鞋帽、針紡織品、皮革制品、箱包、玩具、工藝品、化妝品。
6、銷售服裝服飾、日用百貨、家用電器、化妝品、鞋帽、文化用品、辦公用品、數碼產品、通訊設備、工藝禮品、電子產品、在放縱、計算機軟硬件、計算機及周邊設備、機電產品及設備、建筑材料、裝潢材料，商務信息咨詢，圖文設計制作。

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