前沿拓展：

**公司取名字

**PB公司全名為：**太平洋航運集團有限公司（PACIFIC BASIN SHIPPING LTD.）。太平洋航運于1987年于**成立，為專注于小靈便型及超靈便型干散貨船的船東及營運商。1994年于紐約納斯達克上市。 太平洋航運集團有限公司的業務除航運外還包括在2007年發展散貨碼頭及港口拖船業務、在2008年投資滾裝貨船業務，但其后于2012年退出該等業務并再次專注發展核心干散貨船業務。 擴展資料： **PB公司發展歷史 （1）1987年公司成立，為專注于小靈便型干散貨船業務運作的船東及營運商。 （2）1994年于紐約納斯達克上市。 （3）1996年太平洋航運及其擁有逾30艘貨船全被第三

作者：許頡 陳小小

#**和境外資本市場##**上市##合規#

企業在赴**上市成功后，根據**有關法律法規的規定，上市公司及其董事、高管須承擔持續合規責任。違反該等持續合規責任可能導致監管機構對上市公司及其董事、高管進行調查和處罰，若構成特定罪行，還可能導致董事、高管承擔民事、刑事責任。本文旨在簡要介紹**主板上市后，上市公司的主要持續合規責任。

一、**上市公司的監管機構

作為全球重要的地區性金融中心，**有著規范和健全的證券市場監管體系。對于在**上市的公司來說，**證券及期貨事務監察委員會（“****”）和**聯合交易所有限公司（“**聯交所”）是上市公司的主要監管機構，承擔著指導、監管、處罰上市公司及其董事的責任。

兩大監管機構主要基于《**聯合交易所有限公司證券上市規則》（“《上市規則》”）、**《證券及期貨條例》（“《證券及期貨條例》”）及**《公司收購﹑合并及股份購回守則》對上市公司進行監管。同時，就**上市公司而言，無論其是**成立的公司還是注冊的非**公司[1]，均需要遵守**《公司條例》對該類別公司的相應規定。

****是**于**公務員架構外的法定監管機構，負責監管**的證券及期貨市場運作。**交易及結算所有限公司[2]（“**交易所”）是聯交所的母公司，也是****證券及衍生產品市場的營運機構兼上市發行人（包括上市公司）的前線監管機構，扮演著**證券市場公平交易看門人的角色。以下表格簡要介紹****和聯交所的職能及監管特點：

除上述外，**證券市場監管體系中還存在其他機構，例如**財務匯報局、**金融管理局等，也會從其他角度對**證券市場起到輔助性監督作用。

二、**上市公司的一般性持續合規責任

聯交所為了維持**證券市場公平有序，以及為確保所有市場參與者能夠公平地獲得有關上市公司的信息，在《上市規則》中詳細規定了上市公司需要遵守的持續合規責任，該等持續責任主要是信息披露及批準流程方面的責任。若上市公司沒有遵守持續責任，則可能導致聯交所對上市公司及相關董事采取紀律行動，甚至可能引致****的調查和處罰。

《上市規則》詳細規定了上市公司需要進行公開披露及履行特定批準流程的事項，上述事項均與上市公司開展日常業務、公司治理等許多方面存在密切聯系。因此，上市公司及其董事、高管應當充分理解和掌握《上市規則》對于一般性持續合規責任的規定，才能在特定事項發生時，結合相關法律顧問的意見履行《上市規則》下的合規責任。

1. 與公司業績有關的事項

財務報告是股東和市場了解上市公司整體表現的最重要途經，也是監管機構審查上市公司的表現是否合規的重要依據。《上市規則》對于上市公司年度報告和中期報告的內容和披露時間進行了詳細的規定。

上市公司應當在會計年度結束后的4個月內并在召開股東周年大會21日前向股東寄發其年度報告，其中必須包含經審計的年度財務報告。就中期報告，上市公司需要在會計年度的前6個月結束后的3個月內向股東寄送其中期報告，其中包含的財務報告可以未經審計。除了年度報告和中期報告外，上市公司還需在披露年報或中報之前或同時披露有關業績公告，該等公告可視為對年報和中報的摘要，提取了年報和中報中最重要的內容。

聯交所會每年發布其審閱上一年度上市公司年報的評價報告，報告中會指出上市公司披露不合規之處，以及聯交所對于提高披露水準的改進建議，同時聯交所會向不合規之上市公司發布問詢函及整改意見。

2. 與公司業務有關的重大事項

當發生以下與公司業務有關的重大或特殊事項時，上市公司應當及時進行披露，包括：與第三方進行的達到一定規模的一般業務范圍之外的交易（例如財務資助、收購出售股份或資產、成立合資公司）、與關連人士進行的達到一定規模的交易、影響控股股東持股公司股票的事宜（上市公司貸款協議對控股股東施加特定責任、控股股東質押上市公司股份以擔保債務）、上市公司對業務、財務有重大影響的事宜（內幕信息、違反貸款協議、重大訴訟等）。

3. 與公司證券變動有關的事項

上市公司需要披露其發行證券、購回、出售或贖回其上市證券的事宜，包括按月披露上市公司證券變動情況。一般情況下，上市公司在發行、回購任何證券時都需要取得股東大會的批準，但是股東可以向董事會授予一般性授權，指示董事會在一年內根據特定條件自行決定發行或回購證券。

4. 與公司董事會及股東大會有關的事項

上市公司每年需要定時召開董事會及股東大會，履行公司一般管治事宜。上市公司需要披露與投資者關系重大的董事會決議，例如分紅派息、公司財務報告、改變公司資本結構或者改變公司主營業務等。同時，就召開股東大會的程序，上市公司也需要履行一系列會前通知、會后決議的披露事宜。

5. 與核心成員、核心文件及重要信息變動有關的事項

**上市公司的核心成員包括：董事及最高行政人員[3]、公司秘書、公司代表，如果公司有監事職位，監事也是公司核心成員；同時核心成員也包括聘請的重要中介機構，例如審計師、合規顧問。核心文件包括公司章程及董事會下各專業委員會的工作規則。公司重要信息則包括與股東交易股票、聯系公司相關的重要信息，包括股份過戶登記處、公司注冊地址、**聯系地址等。當上市公司上述信息發生變動時，必須盡快向市場披露，并且履行規定的批準流程。

三、重難點合規責任詳解

在**上市合規業務的實務中，監管機構關注的重點和上市公司違規風險點主要集中于特定交易和內幕信息。本文所稱的特定類型交易指的是《上市規則》第十四章界定的須予公布的交易及第十四A章界定的關連交易。內幕信息指屬于《證券及期貨條例》所規定的內幕消息。

1. 須予公布的交易

上市公司及其子公司（稱為“上市集團”）與**第三方進行達到一定規模的日常業務之外的交易，這類交易即為“須予公布的交易”。針對須予公布的交易，上市公司需要根據規模測試的結果，履行公告及/或股東大會批準的要求。《上市規則》建立了“規模測試”的計算體系以確定上市公司的合規責任。“規模測試”需要按照以下公式來進行計算：

以下表格列示了根據規模測試的結果，不同交易的分類及合規要求：

須予公布的交易的類型為上市公司日常業務之外的特定交易，主要包括收購或出售資產或股權（包括授予、接受或行使收購或出售資產或股權的選擇權），融資租賃或者對上市公司運營有重大影響的一般租賃，提供財務資助，成立合資公司等。上述特定交易不包括上市公司在日常業務中進行的屬于收益性質的交易。日常業務即指上市公司現有的主營業務或其開展主營業務所必須的其他業務，例如上市公司開展主營業務所進行的正常銀行貸款等。

2. 關連交易

上市公司與其關連人士進行的交易稱為關連交易。監管機構對關連交易進行限制，主要是為了防止上市公司的董事、最高行政人員及主要股東[6]等利用其優勢地位與上市公司進行不公平的交易而損害上市公司及小股東的整體利益。關連交易違規是《上市規則》下最常見的違規情況。

判斷關連交易的關鍵步驟及難點在于識別關連人士。《上市規則》項下的“關連人士”范圍非常廣泛，本文簡要列舉上市公司最常見的幾種關連人士，但并不能窮盡關連人士所包含的全部范圍。關連人士主要包括以下三類：（1）上市公司或其子公司的董事（包括過去12個月的前董事）、最高行政人員（例如CEO、總裁）、持股超過10%的股東、監事，及上述人士的聯系人；（2）被聯交所視作關連人士的人，這類人士因與上市公司的法定關連人士存在某種關連，而令聯交所認為應當受到關連交易的規則限制；及（3）關連子公司。

聯系人是一個針對關連人士本身的概念而非基于上市公司的概念。如果關連人士是自然人，其聯系人指其配偶、未成年子女等直系家屬、以上述人士為受益人的信托中的受托人，及上述人士控制的公司（持有30%或以上的表決權或控制董事會）。若關連人士是公司，則其聯系人包括該公司的子公司、母公司和兄弟公司（統稱“關連人集團”），以關連人集團為受益人的信托中的受托人，關連人士集團控制的公司（持有30%或以上的表決權或控制董事會）。

關連交易的合規責任十分嚴格，上市集團任何關連交易都必須簽訂書面協議。原則上，上市集團所有關連交易都必須進行公告披露及**股東批準（包括成立**董事委員會并聘請**財務顧問）。同時，上市公司就其年度內關連交易，每年必須進行審閱并申報聯交所。

考慮到上市公司的行政負擔，聯交所根據關連交易的性質和規模，確定了若干豁免條件。如果關連交易符合豁免要求，上市公司則無需進行公告披露或**股東批準或年度申報的規定。以下表格為最常見的豁免舉例：

3. 內幕消息

在合理地切實可行的情況下盡快向公眾披露內幕消息是**上市公司的法定責任。針對內幕消息，《上市規則》援引了《證券及期貨條例》的要求，如果上市公司對內幕消息的處理符合《證券及期貨條例》即滿足了上市合規責任。

根據《證券及期貨條例》的定義，內幕消息必須滿足三大要素：即有關信息必須是“具體”“非公眾所知”及“相當可能對上市公司證券價格造成重大影響”。以下表格簡要說明了“三要素”的具體含義：

在合理的、切實可行的情況下盡快向公眾披露公司的內幕消息是**上市公司的法定責任。上市公司一旦確認某些信息、資料為公司的內幕消息，則必須盡快于聯交所進行公告披露。但是，有的內幕消息一旦披露將會導致上市公司違反法律或者對公司業務造成重大影響。針對這種類型的內幕消息，《證券及期貨條例》規定了安全港原則，使得公司可以暫緩披露部分內幕消息。如果公司披露某項消息將構成對法庭命令或成文法則的違反，或某消息與一項未完成的商議或計劃有關，或該消息屬于商業秘密等情形，在公司采取合理措施并成功將該類信息保密后，公司無需立即公告披露。若該消息已經不再保密，或者已經不符合安全港適用原則，上市公司需要立即披露該內幕消息。

從上市合規業務實**角度來看，上市公司需要根據其公司業務性質、規模等實際情況，結合****就內幕消息披露的法條指引，來評估某項消息是否可能對其股票價格產生影響，并履行相關披露義務。

結語

對于成功赴港上市的企業來說，上市只是進入**資本市場的第一步，想要持續借助**資本市場的平臺為企業發展助力，則更需要關注**所適用的監管規則對于上市公司持續合規責任的要求。違反持續合規責任，不但可能使上市公司遭受聯交所的公開批評和譴責，還可能影響上市公司的上市地位；同時，董事作為上市公司的主要負責人，也可能遭受聯交所的公開批評和譴責，被取消擔任上市公司董事的資格，并可能承擔民事或刑事責任。上市公司及董事、高管認真履行持續合規義務，不但能為企業節省合規成本，還能幫助企業樹立積極形象，建立良好的投資者關系，從而進一步提升企業價值。

[注]

[1] 在**以外地區成立為法人、同時在**設立營業地點的公司，需要在**設立營業地點后的1個月內，向**公司注冊處提交申請，注冊為“注冊非**公司”。

[2] **交易所是聯交所、**期貨交易所有限公司及****結算有限公司的控股公司。**交易所（HK.00388）本身也是一家在聯交所上市的上市公司,作為一家產品服務提供商，其為股本證券、大宗商品、定息及貨幣等多種資產類別產品提供交易及結算服務，以收取費用獲得利潤。

[3] 根據《上市規則》的定義，最高行政人員又稱行政總裁，指獲董事會直接授權負責上市公司業務的人士。

[4] 通函為**證券市場上與股東溝通的書面材料，披露需要于股東大會上審議及批準的決議案的詳情。通函需要在聯交所網站上披露并印刷成書面文件向股東進行寄發。

[5] 股份交易指上市公司發行自己的股份作為交易對價。

[6] 主要股東指有權在該上市公司股東大會上行使或控制行使10%或以上投票權的人士。

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**上市公司的持續合規責任

拓展知識：

**公司取名字

您好，很高興回答您的問題。

**公司的名稱其實并沒有太大的限制，一些要求如下：

1.公司的中文名稱必須是繁體字，不接納簡體字，且繁體字須在康熙字典以及辭海中能找到。

2.公司名稱可以只取英文名字或中文名字，也可以各取一個中英文名字，但不能取英文和中文組合而成的名稱。且英文名稱必須以Limited為結尾，中文名稱必須以有限公司為結尾。

3.所取的公司名稱需要在官網查冊后，如沒有重復才可以使用。

4.如果沒有****批準，將不可在名稱中使用“銀行”“部門”“證券”“公署”“會計師”“核數師”“局”“聯邦”“議會”“委員會”等。

以上回答就是關于**公司名稱的要求了，希望可以幫到您。

**公司取名字

您好，在**注冊公司名稱選擇自由，但不意味著可以隨便起名字。
一般來說，如有下列情況，公司名稱將不獲準注冊：
a)公司名稱與出現于公司注冊處處長(「處長」)備存的《公司名稱索引》的名稱相同;
b)公司名稱與根據某條例成立或設立的法人團體的名稱相同;
c)處長認為使用的公司名稱會構成刑事罪行;d)處長認為公司名稱屬令人反感或因其他原因屬違反公眾利益的。　
此外，如公司名稱包含《公司(公司名稱所用字詞)令》(第622A章)所列明的字或詞，或公司名稱會令人產生印象，覺得該公司與******或其任何部門或機關、或**特別行政區**或其任何部門或機關有任何方面的聯系，則須先獲得處長的批準，才可注冊。　
再者，如公司名稱與一個曾被處長指示更改的公司名稱相同，除非已獲得處長同意，否則該名稱將不獲批準注冊。
以上回答供您參考，希望可以幫到您，歡迎您為我們點贊及關注我們，謝謝。

本回答被提問者和網友采納

**公司取名字

注冊**公司的名稱是比較自由的，沒有太多規定的。
注冊**公司需要提供：
1.公司中英文名稱；

2.股東董事身份證掃描件，持身份證拍照掃描件；
3.股東董事地址證明，聯系電話；
4.公司營業范圍不可以超過28個字含標點符號；
5.注冊資本標準股1萬港幣；
6.填寫盡職調查表一份；
最快一個工作日可以搞定，正常7個工作日左右。
沒有強制要求的條件，辦理很簡單~

**公司取名字

**公司取名自由，一般是要求提供中英文名稱（英文名稱必須要有，中文可不提供），名稱必須以Limted結尾，而且**公司雖然取名自由，但是建議不要帶“集團”，“信托”“中華”“**”等敏感詞，并不是說不可以用，只是后續如果你要開對公賬戶的話銀行會要求提供該名字符合的資料以及資金證明。