前沿拓展：

**公司董事會職權(quán)

    國資國企改革如何不斷向縱深推進(jìn)，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理，推進(jìn)經(jīng)理層市場化選聘，完善考核激勵機(jī)制，為職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)準(zhǔn)備了條件？

答：

一、開展董事會規(guī)范化建設(shè)工作

2004年起，**企業(yè)開展了董事會試點，推動和規(guī)范國有獨(dú)資公司董事會建設(shè)工作，建立外部董事制度。截至2014年，國資委針對董事會建設(shè)共出臺了16個指導(dǎo)文件，**企業(yè)建設(shè)規(guī)范董事會企業(yè)擴(kuò)大到50余家，近30家**企業(yè)外部董事在董事會中席位占到半數(shù)以上，有5家企業(yè)董事會委派外部董事?lián)味麻L探究職業(yè)經(jīng)理人制度探究職業(yè)經(jīng)理人制度。

二、開展企業(yè)董事會選聘、考核高級管理人員試點

2014年新興際華、**節(jié)能環(huán)保、**醫(yī)藥集團(tuán)、**建筑材料集團(tuán)4家**企業(yè)開展董事會行使高級管理人員選聘、業(yè)績考核和薪酬管理職權(quán)試點工作，進(jìn)一步明確國資委與董事會的職責(zé)權(quán)限，將國資委依法履行出資人職責(zé)和董事會自主決策有機(jī)結(jié)合起來。

三、積極開展市場化選聘高級管理人員

2003年國務(wù)院國資委首次面向全球公開招聘7位**企業(yè)高管，10年來累計面向全球招聘了120余名**企業(yè)高級管理人員探究職業(yè)經(jīng)理人制度文章探究職業(yè)經(jīng)理人制度!。近年來，從副總經(jīng)理職位到總經(jīng)理職位，**企業(yè)高管人員的招聘呈現(xiàn)出逐漸向“核心人員”靠攏的趨勢。

四、探索加強(qiáng)中層及以下經(jīng)營管理人員考評管理

**企業(yè)普遍實行以經(jīng)營業(yè)績考核占主導(dǎo)的綜合考核評價，積極探索引入360度評價技術(shù)、平衡計分卡評價技術(shù)和EVA等評價方法，健全經(jīng)營管理人員的考評體系。如港中旅把戰(zhàn)略目標(biāo)分解成考核指標(biāo)，采取360度考評方式，將經(jīng)營業(yè)績、客戶滿意度、會員發(fā)展、集中采購、員工滿意度等指標(biāo)納入考核體系。有的央企在二、**企業(yè)試行股權(quán)、期權(quán)激勵，如中糧集團(tuán)對下屬子公司實行超額利潤分享制度;對一個即將被淘汰的**企業(yè)實行經(jīng)營管理者期權(quán)激勵計劃，三年內(nèi)企業(yè)發(fā)展成為**上市公司探究職業(yè)經(jīng)理人制度職業(yè)經(jīng)理人。央企在招聘經(jīng)營管理人員中，注重運(yùn)用企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員勝任力模型、評價中心等現(xiàn)代人力資源測評技術(shù)。通過在職培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、成立管理學(xué)院、開展校企合作等方式，探索建立持續(xù)學(xué)習(xí)機(jī)制，加強(qiáng)經(jīng)營管理人員培養(yǎng)。

依職權(quán)監(jiān)督是民事檢察監(jiān)督啟動的重要方式之一,也是檢察機(jī)關(guān)依法能動履職的具體體現(xiàn)。民事檢察部門依法履行依職權(quán)監(jiān)督職能,有利于更好地維護(hù)國家利益和社會公共利益、提升民事檢察監(jiān)督質(zhì)效。

　　為進(jìn)一步貫徹落實《****關(guān)于加強(qiáng)新時代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》,指引各級檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)能動履行民事檢察職責(zé),實現(xiàn)民事檢察高質(zhì)量發(fā)展,最高****第六檢察廳日前從各地報送的案件中選編了4件民事檢察依職權(quán)監(jiān)督典型案例。現(xiàn)將4件典型案例予以刊發(fā),供各地辦案時參考借鑒。

　　●應(yīng)某喜與貴州某醫(yī)藥公司等民間借貸**依職權(quán)監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　民間借貸　虛假訴訟　調(diào)查核實　能動履職

　　【基本案情】

　　2010年10月8日,應(yīng)某喜與貴州某醫(yī)藥公司簽訂借款協(xié)議,約定:貴州某醫(yī)藥公司向應(yīng)某喜借款270萬元,期限為三個月,借款期限內(nèi)按借款金額以每月1.4%計算利息;如逾期還款,則按**銀行同期貸款利息4倍計算利息,而且還需從借款之日起按逾期還款額每日千分之三向應(yīng)某喜支付違約金。黃某榮、楊某利、李某鵠在上述協(xié)議上簽字,提供連帶擔(dān)保責(zé)任。同日,應(yīng)某喜與貴州某醫(yī)藥公司、四川某變電公司簽訂協(xié)議書,約定:四川某變電公司代應(yīng)某喜向貴州某醫(yī)藥公司支付借款270萬元。2010年12月3日,四川某變電公司出具270萬元的轉(zhuǎn)賬支票,然后交給貴州某醫(yī)藥公司,貴州某醫(yī)藥公司簽收后出具收到借款確認(rèn)書。四川某變電公司在**銀行某支行的相關(guān)賬戶交易記錄顯示,該賬戶于2010年12月6日發(fā)生一筆支出業(yè)務(wù),金額為270萬元。借款到期后,貴州某醫(yī)藥公司未履行還款義務(wù),黃某榮、楊某利、李某鵠亦未承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,應(yīng)某喜遂向重慶市第三中級****提**訟。重慶市第三中級****經(jīng)審理,判決貴州某醫(yī)藥公司向應(yīng)某喜償還借款270萬元及相應(yīng)利息,并判決黃某榮、楊某利、李某鵠對上述借款及利息承擔(dān)連帶清償責(zé)任。貴州某醫(yī)藥公司不服一審判決,向重慶市高級****提出上訴,請求駁回應(yīng)某喜的全部訴訟請求。重慶市高級****經(jīng)審理,判決駁回上訴,維持原判。

　　【依職權(quán)監(jiān)督情況】

　　貴州省遵義市**局紅花崗分局在偵辦貴州某醫(yī)藥公司內(nèi)部員工內(nèi)外勾結(jié)職務(wù)侵占一案過程中,發(fā)現(xiàn)相關(guān)事實與**判決所認(rèn)定的事實存在矛盾,于2014年3月4日就應(yīng)某喜等人涉嫌**情況向檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行了通報。因涉及虛假訴訟,重慶市****依職權(quán)對本案進(jìn)行審查后,向最高****提請抗訴。最高****審查后,認(rèn)為本案涉及虛假訴訟,依法向最高****提出抗訴。最高****指令重慶市高級****再審本案。重慶市高級****經(jīng)審理,依法判決撤銷一審、二審判決,并駁回應(yīng)某喜的訴訟請求。

　　重慶市****、最高****在依職權(quán)辦理該案的過程中,進(jìn)行了大量的調(diào)查核實工作,通過詢問雙方當(dāng)事人、查閱原審案卷及調(diào)取相關(guān)款項的往來情況,查實了本案涉及虛假訴訟的相關(guān)情況,這是本案抗訴成功的關(guān)鍵所在。

　　一是通過調(diào)查核實查明應(yīng)某喜與貴州某醫(yī)藥公司之間并不存在真實的借款關(guān)系。據(jù)**機(jī)關(guān)對應(yīng)某喜及劉某剛的詢問材料及應(yīng)某喜自愿放棄執(zhí)行申請書等證據(jù)證實,應(yīng)某喜本人并沒有與貴州某醫(yī)藥公司協(xié)商借款事宜,也沒有參與實施行為,而僅僅是根據(jù)劉某剛的委托在協(xié)議文本上簽署了自己的名字(應(yīng)某喜系劉某剛的姐夫)。

　　二是通過調(diào)查核實查明劉某剛與貴州某醫(yī)藥公司之間亦不存在真實的借款關(guān)系。劉某剛系與貴州某醫(yī)藥公司的黃某榮將另案中400萬元真實借款的利息、逾期貸款利息和違約金,共計270萬元變更為借貸關(guān)系,所謂借貸意思表示并不真實。事實上,此借條的目的是為了固定雙方所約定的遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國家所允許的利率和違約金的款項,為了掩蓋劉某剛**的非法利益。

　　三是通過調(diào)查核實查明四川某變電公司并未代為履行涉案借款協(xié)議。經(jīng)**機(jī)關(guān)查實,四川某變電公司在簽訂該代付借款協(xié)議前已被工商局注銷,其主體資格歸于消滅,且該公司并未在**銀行某支行開立過銀行賬戶。以該公司名義在**銀行某支行開設(shè)賬戶并開出270萬元轉(zhuǎn)賬支票系應(yīng)某喜、劉某剛等人冒用,且根據(jù)重慶某電器廠的法定代表人劉某洪的陳述,開出涉案轉(zhuǎn)賬支票270萬元所需的款項系由其所支出。

　　四是通過調(diào)查核實查明貴州某醫(yī)藥公司并未實際收到應(yīng)某喜、劉某剛履行270萬元“借款”的轉(zhuǎn)賬支票,也未從中實際獲益。綜觀全部履行環(huán)節(jié),270萬元的轉(zhuǎn)賬支票系在加蓋了虛假的貴州某醫(yī)藥公司財務(wù)專用章后將支票背書轉(zhuǎn)讓給重慶某電器廠,使該270萬元的轉(zhuǎn)賬支票順利地回到了劉某剛和實際出資人劉某洪所控制的私人企業(yè),其真實目的是使劉某剛?cè)〉媒枰韵蛸F州某醫(yī)藥公司主張270萬元“借款”的虛假證據(jù)。

　　【典型意義】

　　檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)進(jìn)行調(diào)查核實,是依法能動履職的重要方式,也是加強(qiáng)民事訴訟精準(zhǔn)監(jiān)督的重要保障。根據(jù)《****民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,檢察機(jī)關(guān)因履行民事法律監(jiān)督職責(zé)的需要,在民事判決可能存在法律規(guī)定需要監(jiān)督的情形,僅通過閱卷及審查現(xiàn)有材料難以認(rèn)定的,可以向當(dāng)事人或者案外人調(diào)查核實有關(guān)情況。本案中,檢察機(jī)關(guān)能動履職,通過采取向**機(jī)關(guān)和金融機(jī)構(gòu)查詢、調(diào)取相關(guān)證據(jù)材料,詢問當(dāng)事人和案外人等調(diào)查措施,查明應(yīng)某喜與貴州某醫(yī)藥公司之間并不存在真實的借款關(guān)系,劉某剛與貴州某醫(yī)藥公司之間亦不存在真實的借款關(guān)系,四川某變電公司并未代為履行涉案借款協(xié)議,貴州某醫(yī)藥公司并未實際收到應(yīng)某喜、劉某剛履行270萬元“借款”的轉(zhuǎn)賬支票等事實,使相關(guān)證據(jù)形成了完整的證據(jù)鏈條,有效證明了應(yīng)某喜、劉某剛等人單方進(jìn)行虛假訴訟,掩蓋**非法利益的有關(guān)情況,實現(xiàn)了精準(zhǔn)監(jiān)督的目標(biāo)。

　　●張某與某實業(yè)公司民間借貸**依職權(quán)監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　民間借貸　虛假訴訟　規(guī)避執(zhí)行　跟進(jìn)監(jiān)督

　　【基本案情】

　　2002年3月,原大同市某運(yùn)輸公司(國有)決定企業(yè)改制,分設(shè)成立了某實業(yè)公司。某實業(yè)公司注冊資本409.6萬元,其**有股104萬元、職工股305.6萬元。2003年8月,某實業(yè)公司出資新建玻璃生產(chǎn)車間,承建單位為某建筑公司,工程于2003年10月開始施工。2004年4月,某實業(yè)公司將該玻璃生產(chǎn)車間注冊為某玻璃廠。2004年7月,玻璃生產(chǎn)車間竣工,工程總造價為889萬余元,某實業(yè)公司尚欠某建筑公司561萬余元未給付。2006年7月,某玻璃廠因虧損與張某合作,張某注資300萬元,某實業(yè)公司以設(shè)備作價200萬元。2006年9月6日,張某將某玻璃廠重新注冊為某玻璃公司。2007年6月13日,某實業(yè)公司因經(jīng)營不善,經(jīng)股東會研究決定將職工股以405.9萬元的價格轉(zhuǎn)讓給張某,股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,張某有權(quán)處置某實業(yè)公司的資產(chǎn),并根據(jù)受讓股份承擔(dān)某實業(yè)公司的債權(quán)債務(wù)。協(xié)議達(dá)成后,張某即行使某實業(yè)公司的經(jīng)營決策權(quán)。2008年4月10日,張某擔(dān)任某實業(yè)公司的法定代表人,同年6月3日,法定代表人變更為高某(張某姐夫)。2009年12月16日,某建筑公司與某實業(yè)公司建設(shè)工程施工合同**一案,經(jīng)**終審判決,某實業(yè)公司給付某建筑公司工程欠款本息688萬余元。2009年12月29日,張某以與某實業(yè)公司存在民間借貸**為由申請訴前保全。大同市礦區(qū)****于2009年12月31日作出裁定,對某實業(yè)公司在銀行的存款480萬元或相當(dāng)財產(chǎn)依法凍結(jié)、查封,并隨即查封某實業(yè)公司名下的兩宗土地使用權(quán)。其后某建筑公司向大同市中級****申請強(qiáng)制執(zhí)行,該兩宗土地使用權(quán)被該院輪候查封。2010年1月4日,張某弟弟以原價200萬購買了某實業(yè)公司在某玻璃公司的股份,公司股東變更為張某兄弟二人。

　　2010年2月9日,張某將某實業(yè)公司訴至大同市礦區(qū)****,稱2007年7月至12月間,某實業(yè)公司共12次向其借款,借款金額合計480萬元,口頭約定月息為同期銀行貸款利率4倍,要求某實業(yè)公司償還其借款本息;同年2月26日,張某再次將某實業(yè)公司訴至大同市礦區(qū)****,稱2007年7月起,某實業(yè)公司共4次向其借款,借款金額合計495萬元,口頭約定月息為同期銀行貸款利率4倍,要求某實業(yè)公司償還其借款本息。某實業(yè)公司在庭審中對借款及約定利息的事實無異議并同意還款。經(jīng)**主持調(diào)解,雙方達(dá)成協(xié)議,某實業(yè)公司分別確認(rèn)欠張某借款本金480萬元及利息322萬余元;本金495萬元及利息252萬余元,并均同意10日內(nèi)還款。礦區(qū)****于2010年4月20日分別作出民事調(diào)解書確認(rèn)協(xié)議效力。2010年5月21日,張某向礦區(qū)****申請執(zhí)行上述兩民事調(diào)解書。2010年7月12日,礦區(qū)****將兩案裁定合并執(zhí)行。張某以該債權(quán)作為投資入股某玻璃公司為由提出執(zhí)行人變更申請,礦區(qū)****裁定將申請執(zhí)行人張某變更為某玻璃公司。2010年7月27日,礦區(qū)****作出執(zhí)行裁定:將某實業(yè)公司名下的兩宗土地使用權(quán)以2007年5月21日山西某地產(chǎn)評估咨詢服務(wù)有限公司土地估價1007萬余元用以抵償部分債務(wù)。因某實業(yè)公司所有的國有土地使用權(quán)無法變更至某玻璃公司名下,且該土地使用權(quán)被輪候查封,2013年5月28日,張某遂以用該土地及土地上的房產(chǎn)作為抵押向銀行貸款償還欠某玻璃公司的債務(wù)為由,申請礦區(qū)****對兩宗土地使用權(quán)解封。2013年9月16日,礦區(qū)****向大同市國土資源局發(fā)出協(xié)助“執(zhí)行通知書”,要求國土局為某實業(yè)公司辦理行使他項權(quán)的各種相關(guān)事宜。2013年10月21日,礦區(qū)****向大同市國土資源局發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書,解除對該兩宗土地的查封。張某以其名下的某汽車銷售公司的名義,用上述兩宗土地使用權(quán)作抵押向銀行借款2000萬元。

　　【依職權(quán)監(jiān)督情況】

　　某建筑公司在申請執(zhí)行某實業(yè)公司時無任何財產(chǎn)可供執(zhí)行,認(rèn)為張某存在虛假訴訟行為,向大同市云岡區(qū)****進(jìn)行舉報。云岡區(qū)****認(rèn)為本案涉嫌虛假訴訟,遂依職權(quán)予以受理,并由山西省****掛牌督辦。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過近一年的調(diào)查取證,共計調(diào)取**案卷20余冊,五大銀行10家分行26個賬戶流水憑證,5家公司工商信息、企業(yè)檔案及納稅信息,詢問相關(guān)證人15人,查明:1.張某為某實業(yè)公司的控股股東、實際控制人。2.某實業(yè)公司及法定代表人高某的銀行賬戶中無借款資金流入記錄。3.張某主張的涉案借款975萬元共16筆借款全部轉(zhuǎn)入張某控制的4家關(guān)聯(lián)公司,關(guān)聯(lián)公司賬目中也無轉(zhuǎn)入記錄,某實業(yè)公司自認(rèn)的借款并未用于該公司生產(chǎn)經(jīng)營。4.某實業(yè)公司法定代表人為高某,系掛名法人,且系張某親姐夫。公司財務(wù)人員對于借款來源、支付方式、借款流向表述不一。

　　2019年11月21日,云岡區(qū)****向云岡區(qū)****發(fā)出再審檢察建議,建議對該兩案進(jìn)行再審。主要理由:1.調(diào)解書認(rèn)定的張某與某實業(yè)公司之間的借款事實,缺乏證據(jù)證明。兩起民間借貸**案件中,張某僅憑收款收據(jù)和現(xiàn)金日記賬提**訟,對資金來源和借款用途均未提供證據(jù)。某實業(yè)公司委托**人對借款來源及用途均不知情。兩起借貸當(dāng)事人相同,庭審無對抗性,某實業(yè)公司對張某主張的事實、證據(jù)及訴訟請求全部認(rèn)可,陳述高度一致,快速達(dá)成調(diào)解協(xié)議。2.張某將退還職工集資款作為借款涉嫌虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)。某實業(yè)公司決定將職工股轉(zhuǎn)讓給張某時,以償還職工集資款534.76萬元及利息為先決條件。協(xié)議約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,張某有權(quán)處置某實業(yè)公司資產(chǎn),并根據(jù)受讓股份承擔(dān)該公司的債權(quán)債務(wù),故上述集資款應(yīng)由張某承擔(dān)。張某在本案中主張借款用于退還職工集資款200余萬元,將本應(yīng)由其個人償還的債務(wù)又作為某實業(yè)公司支付的高額利息向其借款后予以償還,并經(jīng)過訴訟成為某實業(yè)公司債權(quán)人,屬于虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)。3.張某虛假訴訟的目的在于規(guī)避債務(wù)執(zhí)行,所達(dá)成的調(diào)解協(xié)議損害了案外人合法權(quán)益。張某通過虛假訴訟并搶先申請訴訟保全,迅速達(dá)成調(diào)解協(xié)議并執(zhí)行,導(dǎo)致**作出錯誤的民事調(diào)解書和民事裁定書,后續(xù)強(qiáng)制執(zhí)行措施導(dǎo)致某實業(yè)公司無財產(chǎn)可供執(zhí)行,損害了其他申請執(zhí)行人的合法權(quán)益。4.審判人員違反級別管轄規(guī)定受理案件,未嚴(yán)格審查相關(guān)證據(jù)、未查明案件事實進(jìn)行調(diào)解。兩起借貸當(dāng)事人相同,本金975萬是分16筆給付,間隔時間緊密,本息合計1500余萬元。依據(jù)當(dāng)時山西省****案件級別管轄規(guī)定,基層****受理標(biāo)的額在500萬元以下的案件,本案明顯系張某為規(guī)避級別管轄而拆分**。

　　2019年12月16日,云岡區(qū)****認(rèn)為本案調(diào)解書不涉及國家利益和社會公共利益,對再審檢察建議函復(fù)不予受理。云岡區(qū)****審查認(rèn)為,《最高****關(guān)于適用〈中華****民事訴訟法〉的解釋》第413規(guī)定,****依法對損害國家利益、社會公共利益的發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書提出抗訴,或者經(jīng)****檢察委員會討論決定提出再審檢察建議的,****應(yīng)予受理。**作出的不予受理決定違反了上述規(guī)定,于同年12月20日再次發(fā)出檢察建議,要求**予以糾正。云岡區(qū)****于2020年3月30日受理立案,并于2020年5月25日分別作出民事決定書,認(rèn)為該兩案民事調(diào)解書不符合損害國家利益和社會公共利益的情形,決定不予采納檢察建議。2020年6月5日,云岡區(qū)****決定跟進(jìn)監(jiān)督,提請大同市****抗訴。2020年7月1日,大同市****向大同市中級****提出抗訴。

　　2020年8月4日,大同市中級****指令大同市云州區(qū)****再審。2020年12月30日,云州區(qū)****分別作出再審民事判決,撤銷原一審民事調(diào)解書,駁回張某的訴訟請求。張某不服提出上訴,因其未在規(guī)定期限內(nèi)預(yù)交上訴費(fèi),2021年3月23日,大同市中級****裁定按自動撤訴處理。

　　再審判決生效后,檢察機(jī)關(guān)就該案執(zhí)行回轉(zhuǎn)問題發(fā)出執(zhí)行監(jiān)督檢察建議。就審判人員**違規(guī)線索移送紀(jì)委、監(jiān)委;就執(zhí)行人員涉嫌**、枉法裁判移送刑執(zhí)部門;就案件當(dāng)事人張某涉嫌騙取貸款罪、銀行工作人員涉嫌違法發(fā)放貸款罪、國資經(jīng)營公司相關(guān)人員涉嫌**低價折股、出售國有資產(chǎn)罪線索移送紀(jì)委監(jiān)委和**機(jī)關(guān)。案涉立案、審判、執(zhí)行環(huán)節(jié)的4名審判人員被紀(jì)委監(jiān)委責(zé)令作出書面檢查;4名審判人員被紀(jì)委監(jiān)委立案調(diào)查;執(zhí)行法官涉嫌執(zhí)行判決、裁定**罪被立案偵查并移送審查**;張某與執(zhí)行法官涉嫌行賄罪、**罪被紀(jì)委監(jiān)委一并立案調(diào)查。

　　【典型意義】

　　跟進(jìn)監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動監(jiān)督程序的重要情形,也是增強(qiáng)民事檢察監(jiān)督剛性的必要措施。《****民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第124條規(guī)定:“有下列情形之一的,****可以按照有關(guān)規(guī)定再次監(jiān)督或者提請上級****監(jiān)督:(一)****審理民事抗訴案件作出的判決、裁定、調(diào)解書仍有明顯錯誤的;(二)****對檢察建議未在規(guī)定的期限內(nèi)作出處理并書面回復(fù)的;(三)****對檢察建議的處理結(jié)果錯誤的。”本案中,張某通過虛假訴訟并搶先申請訴訟保全,迅速達(dá)成調(diào)解協(xié)議并執(zhí)行,導(dǎo)致**作出錯誤的民事調(diào)解書和民事裁定書,后續(xù)強(qiáng)制執(zhí)行措施導(dǎo)致某實業(yè)公司無財產(chǎn)可供執(zhí)行,損害了其他申請執(zhí)行人的合法權(quán)益。在云岡區(qū)****第一次采取監(jiān)督措施后,云岡區(qū)****認(rèn)為本案調(diào)解書不涉及國家利益和社會公共利益,對再審檢察建議函復(fù)不予受理。云岡區(qū)****再次監(jiān)督,但云岡區(qū)****審理后仍決定不予采納檢察建議。云岡區(qū)****提請大同市****抗訴,大同市****向大同市中級****提出抗訴,后經(jīng)**審理終獲改判。檢察機(jī)關(guān)通過跟進(jìn)監(jiān)督既使虛假訴訟案件得以糾正,又在跟進(jìn)監(jiān)督中彰顯了民事檢察的監(jiān)督剛性,實現(xiàn)了辦案政治效果、社會效果和法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。

　　●裴某飛與蘇某翠民間借貸**依職權(quán)監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　民間借貸　虛假訴訟　逃稅　依職權(quán)監(jiān)督

　　【基本案情】

　　2018年3月4日,裴某飛向陜西省府谷縣****提起民事訴訟,請求**判令蘇某翠償還借款本金50萬元及利息。為證明借款事實,裴某飛向**提交了蘇某翠出具的借條一張,載明2013年4月2日,蘇某翠向裴某飛借款50萬元,約定月利率2分。經(jīng)裴某飛申請,府谷縣****對登記在蘇某翠名下的位于陜西省西安市曲江新區(qū)芙蓉西路曲江公館某房產(chǎn)予以查封。2018年3月16日,裴某飛、蘇某翠達(dá)成調(diào)解協(xié)議:蘇某翠自愿于2018年3月16日起至2018年3月19日前償還裴某飛借款本金50萬元,于2018年3月19日起至2018年4月29日前償還裴某飛利息54萬元。府谷縣****作出民事調(diào)解書對上述調(diào)解協(xié)議予以確認(rèn)。

　　2018年3月20日,裴某飛以蘇某翠未能自動履行償還義務(wù)為由,向府谷縣****申請強(qiáng)制執(zhí)行。2018年3月27日,府谷縣****主持執(zhí)行和解,蘇某翠自愿將其名下的曲江公館某房產(chǎn)出賣給第三人付某,用以償還裴某飛的借款本息共計104萬元。2018年3月28日,府谷縣****作出執(zhí)行裁定:1.解除蘇某翠名下曲江公館某房產(chǎn)的查封;2.將蘇某翠所有的該套房產(chǎn)過戶至付某名下,原房產(chǎn)證作廢;3.買受人付某可持本裁定書到房屋登記機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶登記手續(xù)。2018年3月28日,府谷縣****因雙方當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議并已履行完畢裁定將案件終結(jié)。

　　【依職權(quán)監(jiān)督情況】

　　2019年9月,府谷縣****在開展虛假訴訟專項監(jiān)督行動中,排查梳理到本案,發(fā)現(xiàn)本案存在以下疑點:1.**審理、執(zhí)行異常。該案從審理到執(zhí)行完畢只用了24天,審執(zhí)期限明顯異常;被查封的房屋未進(jìn)行評估拍賣,而是直接裁定過戶,執(zhí)行裁定書中也未載明房產(chǎn)的面積大小、過戶價格等詳細(xì)信息。2.訴訟無對抗性。蘇某翠對裴某飛主張的事實、證據(jù)及訴訟請求全部同意,且迅速達(dá)成調(diào)解協(xié)議。經(jīng)審查,檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為本案可能涉嫌虛假訴訟,且審執(zhí)人員可能存在違法情形,遂決定依職權(quán)立案。

　　檢察機(jī)關(guān)依法向**調(diào)閱了本案審判、執(zhí)行卷宗;赴銀行查詢當(dāng)事人的賬戶交易明細(xì);赴房產(chǎn)交易中心和稅務(wù)部門查詢涉案房屋歷次交易金額和繳稅情況;詢問了裴某飛、蘇某翠等相關(guān)人員,最終查明以下事實:當(dāng)事人自述的借款時間內(nèi)雙方并無轉(zhuǎn)賬匯款記錄,涉案房屋系蘇某翠于2014年9月16日以364.0321萬元購買,后蘇某翠以698萬元價格將涉案房屋出賣給付某,蘇某翠應(yīng)繳納的稅額約為69.6萬元,為逃避交易稅費(fèi),蘇某翠和裴某飛在中介人員邊某、白某明的介紹斡旋下,虛構(gòu)借貸關(guān)系提起本案訴訟。審理本案的審判法官柴某、執(zhí)行法官郝某舉與邊某系同學(xué)關(guān)系,在邊某的說情撮合下,府谷縣****最終以190萬元的價格將房屋裁定過戶給付某。蘇某翠實際繳稅額5.7萬元。柴某、郝某舉**、**,造成國家稅收損失60余萬元,涉嫌職務(wù)**。

　　府谷縣****于2019年11月18日向府谷縣****發(fā)出再審檢察建議書。主要監(jiān)督理由:一審調(diào)解認(rèn)定本案裴某飛向蘇某翠借款50萬元缺乏證據(jù)證明,認(rèn)定事實不清,依法應(yīng)當(dāng)予以再審。府谷縣****于2019年11月19日向府谷縣****發(fā)出檢察建議書,提出以下建議:第一,建議府谷縣****依法糾正錯誤,撤銷執(zhí)行裁定,責(zé)令當(dāng)事人按照實際成交價格補(bǔ)繳稅款,挽回國家經(jīng)濟(jì)損失;第二,建議府谷縣****依法查清本案案情,查明是否有法官參與本案執(zhí)行裁定稅費(fèi)偷逃問題,若有則按法律規(guī)定辦理;第三,建議府谷縣****對審理、執(zhí)行過的同類民事案件進(jìn)行專項自查自糾,查明是否有類似虛假案例存在。

　　2020年7月21日,府谷縣****作出再審民事判決,認(rèn)為本案屬于虛假訴訟,遂判決撤銷原一審民事調(diào)解書,駁回裴某飛的訴訟請求。2020年8月6日,府谷縣****裁定撤回本案的執(zhí)行裁定;責(zé)令當(dāng)事人補(bǔ)繳稅額及滯納金共計90萬余元。**機(jī)關(guān)依法對本案涉嫌虛假訴訟**人員立案偵查,并由神木市**向神木市****提起公訴。2020年11月12日,神木市****作出一審刑事判決,認(rèn)定本案訴訟參與人裴某飛、蘇某翠與中介人白某明、邊某犯虛假訴訟罪,分別判處六個月至一年六個月**不等。當(dāng)事人不服一審判決提起上訴,榆林市中級****于2021年4月25日裁定駁回上訴,維持原判。檢察機(jī)關(guān)依法對柴某、郝某舉涉嫌司法工作人員職務(wù)**問題立案偵查。2020年7月13日,神木市****對審判法官柴某以涉嫌**罪、執(zhí)行法官郝某舉以涉嫌**罪向神木市****提起公訴。

　　【典型意義】

　　虛假訴訟監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動監(jiān)督程序的重要情形,也是推動民事檢察提質(zhì)增效的重要途徑。根據(jù)《****民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,****在履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在虛假訴訟等妨害司法秩序行為的,應(yīng)當(dāng)依職權(quán)啟動監(jiān)督程序。實踐中,虛假訴訟案件在受理、審查、開庭、調(diào)解或判決直至執(zhí)行等環(huán)節(jié)中,往往存在程序、證據(jù)、事實等多方面的異常情況,這些異常情況通常表現(xiàn)在訴訟期限短、證據(jù)單一、庭審無對抗性、雙方當(dāng)事人陳述高度一致、調(diào)解結(jié)案居多、進(jìn)入執(zhí)行程序快、當(dāng)事人選擇以執(zhí)行和解結(jié)案等方面。檢察機(jī)關(guān)在進(jìn)行虛假訴訟監(jiān)督時,要善于發(fā)現(xiàn)案件中存在的疑點和漏洞,開展必要的調(diào)查核實,以查明案件真相,維**律公正權(quán)威。本案中,檢察機(jī)關(guān)通過調(diào)查核實發(fā)現(xiàn)蘇某翠在出售房屋時,為達(dá)到逃稅的目的,與裴某飛、中介人員及審判與執(zhí)行法官共同制造了虛假訴訟,嚴(yán)重?fù)p害了國家稅收利益,損害了司法權(quán)威和司法公信力,應(yīng)當(dāng)依法予以監(jiān)督糾正。同時,檢察機(jī)關(guān)在虛假訴訟監(jiān)督過程中要注重加強(qiáng)一案多查,通過對生效裁判結(jié)果、審判程序、執(zhí)行程序的多方位、全流程監(jiān)督,實現(xiàn)程序監(jiān)督與實體監(jiān)督、對事監(jiān)督與對人監(jiān)督及公權(quán)監(jiān)督與私權(quán)救濟(jì)的有機(jī)結(jié)合,最大限度地提升民事檢察監(jiān)督效能。

　　●彭某楓系列民間借貸**依職權(quán)監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】

　　民間借貸　虛假訴訟　數(shù)字檢察　依職權(quán)監(jiān)督

　　【基本案情】

　　2014年以來,程某君先后糾集彭某楓等10余名社會閑散人員和刑滿釋放人員,以其經(jīng)營的典當(dāng)行和二手車行為據(jù)點,在浙江省紹興市上虞區(qū)及周邊地區(qū)從事**業(yè)務(wù),通常月利率達(dá)到30%,付款時預(yù)扣首月利息,并要求借款人出具虛增借款金額的借條。在欠款人無力歸還本息的情況下,程某君等人通過使用暴力脅迫、限制他人人身自由或者侵入他人住宅、恐嚇、跟蹤、**擾他人等手段催收非法債務(wù)。在催收無效的情況下,程某君主要指派彭某楓出面提起民事訴訟,隱瞞借款真實情況,獲取非法利益。2016年6月至2018年5月期間,彭某楓陸續(xù)向上虞區(qū)******呂某均、馬某軍、馬某煥等70余名借款人員,上虞區(qū)****作出相應(yīng)生效裁判60余件,涉案金額合計310余萬元。

　　【依職權(quán)監(jiān)督情況】

　　2018年5月,紹興市****利用“民事裁判文書智慧監(jiān)督系統(tǒng)”對近3年30萬余份裁判文書進(jìn)行檢索,以同一原告、證據(jù)格式化、缺席判決、民間借貸的要素進(jìn)行數(shù)量排序,梳理全市民間借貸**案件,發(fā)現(xiàn)以彭某楓名義提**訟的頻率畸高,遂對其名下72件民事裁判文書進(jìn)行二次分析研判,發(fā)現(xiàn)這批案件普遍存在訴訟標(biāo)的額不大(件均5.433萬元)、借條格式化(統(tǒng)一格式、出借人名字空白、無利息約定、無支付憑證)、被告缺席判決等模式化特征,懷疑存在虛假訴訟行為,遂決定依職權(quán)立案,并開展了以下工作:一是數(shù)據(jù)碰撞,判定主體。通過對原告的人員關(guān)系、社保繳納、資金流向等信息進(jìn)行檢索和大數(shù)據(jù)分析,發(fā)現(xiàn)彭某楓年僅25歲,系外地來虞無業(yè)人員,借款人支付和**執(zhí)行到位的“本息”并非最終全部流入其銀行賬戶,初步判斷彭某楓不是資金所有人,存在與程某君等人一起高息放貸的可能。二是深入查詢,厘清脈絡(luò)。通過向**機(jī)關(guān)查詢涉彭某楓刑事前科及警情舉報信息,按人員出現(xiàn)頻次和出警原因排序篩查,發(fā)現(xiàn)彭某楓、程某君等人不僅具有刑事**前科,且多次被舉報敲詐勒索,而起因均為非法討債。通過大數(shù)據(jù)有選擇性地尋找借款人做詢問筆錄,發(fā)現(xiàn)普遍存在虛增借條金額、隱瞞部分還款**、暴力討債等情形,不少借條載明的借款金額甚至達(dá)到實際借款金額的3倍。三是引導(dǎo)偵查,取證固證。經(jīng)初步分析,認(rèn)為彭某楓涉嫌“套路貸”黑惡勢力**,將初查報告及相關(guān)材料移送**機(jī)關(guān)偵查,并同步告知刑檢部門立案監(jiān)督。經(jīng)與刑檢部門配合,一起引導(dǎo)**機(jī)關(guān)偵查,補(bǔ)充完善民事監(jiān)督相關(guān)證據(jù)。

　　2018年9月到2019年12月期間,紹興市****、上虞區(qū)****決定對彭某楓系列虛假訴訟監(jiān)督案中的61件案件進(jìn)行監(jiān)督,其中抗訴10件,發(fā)出再審檢察建議51件。主要理由:程某君等人通過扣除首期利息、手續(xù)費(fèi),要求借款人出具出借人欄空白、虛增借款金額的借條等形式進(jìn)行高利放貸,如借款人逾期不還,經(jīng)暴力催收無果后,由彭某楓持虛增借款金額借條**,并在訴訟中隱瞞還款情況,騙取生效裁判,相關(guān)訴訟構(gòu)成虛假訴訟,依法應(yīng)當(dāng)予以再審。經(jīng)審理,紹興市中級****對包含彭某楓訴呂某均在內(nèi)的10件抗訴案件均予以改判;上虞區(qū)****對51件再審檢察建議均予以采納,進(jìn)行改判。

　　【典型意義】

　　數(shù)字檢察是破解民事監(jiān)督案件線索發(fā)現(xiàn)難的有效方式,也為民事檢察部門能動開展依職權(quán)監(jiān)督提供了便利條件。在大數(shù)據(jù)時代,實現(xiàn)民事檢察工作的創(chuàng)新發(fā)展,迫切需要運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技,全面整合法檢法律數(shù)據(jù)資源,進(jìn)行加工、關(guān)聯(lián)和分析,構(gòu)建以案件為核心的民事檢察數(shù)據(jù)庫,并利用技術(shù)手段促進(jìn)民事檢察辦案的全流程、動態(tài)化監(jiān)督。通過智慧借助,檢察機(jī)關(guān)可以運(yùn)用大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)分析和推送風(fēng)險案件,有效提升民事監(jiān)督案件線索發(fā)現(xiàn)的幾率與效率。本案中,相關(guān)系統(tǒng)從裁判文書基本信息分析,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)以原告、被告、案由、**人為要素,并對這類借貸類案件的特性進(jìn)行分析,進(jìn)一步歸納出同一原告、密集**、公告送達(dá)、證據(jù)格式化、缺席判決等要素點,然后通過數(shù)據(jù)排序,經(jīng)列表形式推送了一批原告(訴訟**人)集中度高、手段雷同的案件。對發(fā)現(xiàn)的案件線索,再采用匯總分析、關(guān)聯(lián)查詢、信息驗證等審查方式深入進(jìn)行分析研判,極大地提高了監(jiān)督的精準(zhǔn)度。

來源：正義網(wǎng)

拓展知識：

**公司董事會職權(quán)

董 總 副總 主管 主管助理 職員

**公司董事會職權(quán)

看多少人，公司的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)才談得上是組織架構(gòu)

**公司董事會職權(quán)

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