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證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-019

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會、第一屆監事會任期于2022年3月27日屆滿，根據《中華****公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規以及《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等相關規定，公司已開展董事會、監事會換屆選舉工作，現將本次董事會、監事會換屆選舉情況公告如下：

一、董事會換屆選舉情況

公司于2022年3月9日召開第一屆董事會第三十二次會議，審議通過了《關于公司董事會換屆暨提名第二屆董事會非**董事候選人的議案》和《關于公司董事會換屆暨提名第二屆董事會**董事候選人的議案》，具體提名情況如下：

經公司董事會提名委員會審核，公司董事會同意提名宗潤福先生、鄭廣文先生、胡琨元先生、趙慶**先生、孫華先生、陳興隆先生為公司第二屆董事會非**董事候選人；同意提名朱煜先生、宋雷先生、鐘宇先生為公司第二屆董事會**董事候選人。上述董事候選人簡歷附后。

**董事候選人朱煜先生、宋雷先生已取得**董事資格證書，并獲得上海證券交易所科創板**董事視頻課程學習證明；**董事候選人鐘宇先生尚未取得**董事資格證書，已承諾在本次提名后參加上海證券交易所舉辦的最近一期**董事資格培訓，并取得**董事資格證書。其中宋雷先生為會計專業人士。

根據相關規定，公司**董事候選人需經上海證券交易所審核無異議后方可提交股東大會審議，公司將召開2021年年度股東大會審議董事會換屆事宜，其中非**董事、**董事選舉將分別以累積投票制方式進行。公司第二屆董事會董事將自2021年年度股東大會審議通過之日起就任，任期三年。

公司第一屆董事會**董事對上述事項發表了一致同意的**意見，具體內容同日披露于上海證券交易所網站www.sse.com.cn。

二、監事會換屆選舉情況

公司于2022年3月9日召開第一屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司監事會換屆暨提名第二屆監事會非職工監事候選人的議案》，同意提名梁倩倩女士、史曉欣女士為公司第二屆監事會非職工代表監事候選人，并提交公司2021年年度股東大會審議。上述非職工代表監事將與公司職工代表大會選舉出的1名職工代表監事共同組成公司第二屆監事會。公司第二屆監事會非職工代表監事采取累積投票制選舉產生，自2021年年度股東大會審議通過之日起就任，任期三年。上述非職工代表監事候選人簡歷附后。

三、其他說明

上述董事、監事候選人的任職資格符合相關法律、行政法規、規范性文件對董事、監事任職資格的要求，不存在《公司法》、《公司章程》等規定的不得擔任公司董事、監事的情形。上述董事、監事候選人未曾受到**證券監督管理委員會的行政處罰或交易所懲戒，不存在上海證券交易所認定不適合擔任上市公司董事、監事的其他情形。**董事候選人的教育背景、工作經歷均能夠勝任**董事的職責要求，符合《上市公司**董事規則》以及公司《**董事工作制度》等有關**董事任職資格及**性的相關要求。

為保證公司董事會、監事會的正常運作，在公司2021年年度股東大會審議通過上述換屆事項前，仍由公司第一屆董事會、監事會按照《公司法》和《公司章程》等相關規定履行職責。

公司第一屆董事會、第一屆監事會成員在任職期間勤勉盡責，為促進公司規范運作和持續發展發揮了積極作用，公司對各位董事、監事在任職期間為公司發展所做的貢獻表示衷心的感謝！

特此公告。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司董事會

2022年3月10日

附件

第二屆非**董事、**董事候選人、非職工代表監事簡歷

一、非**董事簡歷

1、宗潤福先生，1964年1月出生，**國籍，無境外**居留權，研究生學歷，工業企業電氣自動化專業，二級研究員，享受國務院**特殊津貼。宗潤福先生自1988年5月至1993年9月，先后擔任**科學院沈陽自動化研究所控制工程部工程師、造價組組長；1993年10月至1995年9月，擔任控制工程部副組長；1995年10月至1999年2月，擔任**科學院沈陽自動化研究所控制工程部主任；1999年3月至2002年11月，擔任**科學院沈陽自動化研究所科技處處長、室主任；2002年12月至2019年3月，任芯源有限總經理、董事、董事長；自2019年3月至2022年3月，任公司董事長兼總裁。

2、鄭廣文先生，1966年3月出生，**國籍，無境外**居留權，本科學歷，技術經濟專業。自2008年6月至2020年10月，于沈陽富創精密設備有限公司擔任董事長；自2020年10月至今，于沈陽富創精密設備股份有限公司擔任董事長；自2015年6月至今，于先進制造擔任執行董事；自2006年5月至2019年3月，任芯源有限董事、董事長；2019年3月至2022年3月，任公司董事。

3、胡琨元先生，1972年7月出生，**國籍，博士研究生學歷。2006年5月至2011年12月任**科學院沈陽自動化研究所副研究員、研究員；2012年1月至今，任**科學院沈陽自動化研究所科技處副處長、處長；自2019年12月起，相繼擔任沈陽中科奧維科技股份有限公司、沈陽聚德視頻技術有限公司、沈陽新合物業有限責任公司、沈陽中科博微科技股份有限公司董事。2020年5月至2022年3月，擔任公司董事。

4、趙慶**先生，1964年4月出生，**國籍，無境外**居留權，本科學歷，計算機技術與應用專業。自1981年10月至1989年7月，為遼寧省軍區司令部戰士；1989年8月至1992年2月，為遼寧省建設投資公司職員；1992年3月至1996年6月，擔任遼寧省**廳二級警司；1996年7月至2001年4月，擔任遼寧節能公司辦公室副主任；2001年5月至今，先后擔任科發實業副總經理、**支部**、董事長兼總經理、執行董事。2016年9月至2019年3月，擔任芯源有限董事；2019年3月至2022年3月，擔任公司董事。

5、孫華先生，1967年9月出生，**國籍，無境外**居留權，研究生學歷，工商管理專業，高級工程師。自1996年5月至2000年9月，擔任長江證券投資銀行部員工、副總經理；2000年10月至2006年10月，擔任華資資產管理有限公司總經理；2006年11月至2017年2月，擔任**科技產業投資管理有限公司總經理；2017年3月至今，擔任**科技產業投資管理有限公司董事長；兼任國科瑞祺物聯網創業投資有限公司董事長、國科瑞華創業投資企業負責人、北京國科瑞華戰略性新興產業投資基金執行事務合伙人委派代表、中科貴銀（貴州）產業投資基金執行事務合伙人委派代表、深圳市國科瑞華三期股權投資基金合伙企業執行事務合伙人委派代表等。2015年12月至2019年3月，擔任芯源有限董事；2019年3月至2022年3月，擔任公司董事。

6、陳興隆先生，1976年8月出生，**國籍，擁有美國**居留權，研究生學歷，獲博士學位，機械與航空工程專業，高級工程師。2005年10月至2014年1月，于美國應用材料擔任資深工程經理；2014年3月至2017年3月，于韓國三星電子公司生產技術研究所擔任首席工程師；2017年5月至2018年1月，于SEMESAmericaInc.擔任技術創新官；2018年3月至2019年3月，擔任芯源有限副總經理、首席技術官；2019年3月至2022年3月，擔任公司董事、副總裁、首席技術官。自2021年2月起，擔任上海芯源微企業發展有限公司執行董事、法定代表人。

二、**董事簡歷

1、朱煜先生，1965年1月出生，**國籍，無境外**居留權，博士研究生學歷，機械設計及理論專業。1983年8月至2004年9月任教于**礦業大學，先后任講師、副教授；2001年7月至2004年9月，于清華大學從事博士后工作；2004年10月至今任清華大學教授；2007年9月至2013年9月任北京七星華創電子股份有限公司**董事，2016年10月至2019年12月任北方華創科技集團股份有限公司**董事；現任北京華卓精科科技股份有限公司董事、首席科學家，北京鋼研新冶精特科技有限公司董事，**科學院沈陽科學儀器股份有限公司**董事、沈陽富創精密設備股份有限公司**董事；2019年4月至2022年3月，擔任公司**董事。

2、宋雷先生，1968年6月出生，**國籍，無境外**居留權，研究生學歷，金融學專業，高級會計師。1992年8月至1996年8月，擔任遼寧資產經營公司經理；1996年9月至2001年1月，擔任遼寧省財政廳下屬遼寧會計師事務所（遼寧第一資產評估事務所）評估主任、所長；2001年2月至2003年6月，擔任北京六合正旭資產評估公司副總經理；2003年7月至2013年9月，擔任遼寧中水國地資產評估有限責任公司董事長兼總經理；2013年10月至今，擔任北京國融興華資產評估有限責任公司遼寧分公司負責人；現任遼寧中水工程造價咨詢有限公司執行董事兼總經理、中天證券股份有限公司**董事等；2019年4月至2022年3月，擔任公司**董事。

3、鐘宇先生，1970年1月出生，**國籍，無境外**居留權，大學本科學歷，經濟法專業，**律師。1992年8月至1994年4月東北制藥集團沈陽第五制藥廠法務；1994年4月至1998年11月，遼寧騰達律師事務所律師；1998年11朋至2002年4月，遼寧同文律師事務所律師、合伙人、副主任；2002年4月至今，北京隆安（沈陽）律師事務所律師、高級合伙人、管委會主任。

三、非職工代表監事簡歷

梁倩倩女士，1990年6月出生，**國籍，無境外**居留權，本科學歷，**學專業。自2013年10月至2016年11月，擔任沈陽天廣和美汽車銷售服務有限公司會計；2016年11月至2020年10月，擔任沈陽富創精密設備有限公司資本部副部長；2020年10月至今，擔任沈陽富創精密設備股份有限公司證券部部長。2019年3月至2022年3月，擔任公司監事。

史曉欣女士，1978年4月出生，**國籍，無境外**居留權，本科學歷，會計學專業，高級會計師、注冊會計師。自2010年12月至今，擔任中科院沈自所科技處投資管理高級業務主管、財務處會計，2015年1月至今，擔任沈陽新松醫療科技股份有限公司監事，沈陽中科博微科技股份有限公司監事會主席，蘇州沈蘇自動化技術開發有限公司監事等。2015年12月至2019年3月，擔任芯源有限監事；2019年3月至2022年3月，擔任公司監事。

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-021

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

第一屆監事會第二十二次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月9日以現場和通訊相結合的方式召開了第一屆監事會第二十二次會議（以下簡稱“本次會議”）。本次會議的通知于2022年2月27日送達全體監事。會議應出席監事3人，實際到會監事3人。會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定，會議決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

本次會議由監事會主席梁倩倩女士主持，經全體監事表決，形成決議如下：

（一）審議通過《關于公司<2021年度監事會工作報告>的議案》

公司監事會根據《公司法》、《證券法》、《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》等有關規定，認真履行職責，對公司的依法運作、財務狀況、對外擔保、關聯交易、募集資金的使用及管理、內控規范等方面進行全面監督。

表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

本項議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于公司<2021年年度報告>及摘要的議案》

經核查，監事會認為：公司2021年年度報告及摘要的編制和審議程序符合法律、行政法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定；年度報告編制過程中，未發現公司參與年度報告及摘要編制和審議的人員有違反保密規定的行為。公司嚴格按照上市公司相關財務制度規范運作，2021年年度報告真實、客觀、全面地反映了公司報告期內的財務狀況和經營成果。監事會全體成員保證公司2021年年度報告及摘要所披露的信息真實、準確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

具體內容同日披露于上海證券交易所網站www.sse.com.cn。

（三）審議通過《關于公司<2021年財務決算報告>的議案》

根據相關法律、法規、規范性文件以及公司章程的規定，綜合公司2021年年度經營及財務狀況，公司編制了《沈陽芯源微電子設備股份有限公司2021年財務決算報告》。

（四）審議通過《關于公司<2021年度內部控制評價報告>的議案》

監事會認為：公司按照《企業內部控制基本規范》和《上市公司內部控制指引》的規定，對公司內部控制的有效性進行了評估，并出具了《沈陽芯源微電子設備股份有限公司2021年度內部控制評價報告》。我們通過對公司現行的內部控制制度及其執行情況的了解，認為評價報告客觀真實的反映了公司內部體系建設、內控制度執行的真實情況。

（五）審議通過《關于公司<2021年度募集資金存放與使用情況專項報告>的議案》

監事會認為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司監管指引2號——上市公司募集資金管理辦法和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，也不存在募集資金使用違反相關法律法規的情形。公司真實、準確、完整、及時地披露了募集資金實際使用情況，切實履行了信息披露義務。

（六）審議《關于確認公司2021年度監事薪酬的議案》

公司監事2021年度薪酬符合公司經營管理現狀及公司業績，有利于公司穩定長遠發展，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。

（七）審議通過《關于續聘2022年度審計機構的議案》

監事會認為：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）具有為上市公司審計的相應執業資質和勝任能力，能夠**、誠信地對公司財務報表及內部控制情況進行審計，滿足公司2022年度的審計工作要求。公司續聘會計師事務所不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形，我們同意續聘容誠為公司2022度財務報表及內部控制審計機構。

（八）審議通過《關于會計政策變更的議案》

監事會認為：公司本次會計政策變更是根據**相關文件要求進行的合理變更，符合《企業會計準則》及相關規定，符合公司實際情況，執行新會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，本次會計政策變更的決策程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，不存在損害公司和中小股東利益的情形。因此，監事會同意本次會計政策的變更。

（九）審議通過《關于公司2021年度利潤分配預案的議案》

監事會認為：公司2021年度利潤分配預案充分考慮了公司盈利情況、現金流狀態及資金需求等各種因素，同時考慮投資者的合理訴求。該預案的決策程序、利潤分配形式和比例符合有關法律法規、公司章程的規定，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經營現狀，有利于公司的持續、穩定、健康發展。因此，我們同意本次利潤分配預案。

（十）審議通過《關于預計公司2022年度日常關聯交易的議案》

監事會認為：公司預計的2022年度日常關聯交易屬于正常經營往來，符合公司實際經營情況，關聯交易價格以市場定價為依據，不會對公司的生產經營和財務狀況構成重大影響，不存在利益輸送，不存在損害公司和中小股東利益的情況。

具體內容同日披露于上海證券交易所網站www.sse.com.cn。

關聯監事梁倩倩女士回避表決。

表決結果：2票同意，0票反對，0票棄權。

（十一）審議通過《關于公司監事會換屆暨提名第二屆監事會非職工監事候選人的議案》

鑒于公司第一屆監事會任期即將屆滿，根據《中華****公司法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規、規范性文件以及《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》等相關規定，公司監事會提名梁倩倩女士、史曉欣女士為公司第二屆監事會非職工監事候選人，任期三年，自公司股東大會通過本議案之日起算。

沈陽芯源微電子設備股份有限公司監事會

2022年3月10日

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-014

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

關于續聘2022年度審計機構的公告

重要內容提示：

● 擬聘任的會計師事務所名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱為“公司”）于2022年3月9日召開了第一屆董事會第三十二次會議和第一屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，擬續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱為“容誠”）為公司2022年度財務報表及內部控制審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權公司管理層與容誠協商確定審計機構的報酬等具體事宜。本項議案尚需提交公司股東大會審議。現將相關事宜公告如下：

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

容誠會計師事務所（特殊普通合伙）由原華普天健會計師事務所（特殊普通合伙）更名而來，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業，是國內最早獲準從事證券服務業務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業務。注冊地址為北京市西城區阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22至901-26，首席合伙人肖厚發。

2、人員信息

截至2021年12月31日，容誠會計師事務所共有合伙人160人，共有注冊會計師1131人，其中504人簽署過證券服務業務審計報告。

3、業務規模

容誠會計師事務所經審計的2020年度收入總額為187,578.73萬元，其中審計業務收入163,126.32萬元，證券期貨業務收入73,610.92萬元。

容誠會計師事務所共承擔274家上市公司2020年年報審計業務，審計收費總額31,843.39萬元，客戶主要集中在制造業（包括但不限于計算機、通信和其他電子設備制造業、專用設備制造業、電氣機械和器材制造業、化學原料和化學制品制造業、汽車制造業、醫藥制造業）及信息傳輸、軟件和信息技術服務業，建筑業，批發和零售業，水利、環境和公共設施管理業，交通運輸、倉儲和郵政業，科學研究和技術服務業，金融業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，文化、體育和娛樂業，采礦業等多個行業。容誠會計師事務所對公司所在的相同行業上市公司審計客戶家數為185家。

4、投資者保護能力

容誠會計師事務所已購買注冊會計師職業責任保險，職業保險購買符合相關規定；截至2021年12月31日累計責任賠償限額9億元。

近三年在執業中無相關民事訴訟承擔民事責任的情況。

5、誠信記錄

容誠會計師事務所近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰0次、監督管理措施1次、自律監管措施1次、紀律處分0次。

5名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間因執業行為受到自律監管措施1次；11名從業人員近三年在容誠會計師事務所執業期間受到監督管理措施各1次。

10名從業人員近三年在其他會計師事務所執業期間受到監督管理措施各1次。

（二）項目信息

1、基本信息

項目合伙人：閆長滿，2010年成為**注冊會計師，2008年開始從事上市公司審計業務，2008年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為沈陽芯源微電子設備股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過萃華珠寶、中觸媒等多家上市公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：顧娜，2002年成為**注冊會計師，2002年開始從事上市公司審計業務，2001年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為沈陽芯源微電子設備股份有限公司提供審計服務；近三年簽署過森遠股份、七彩化學、桃李面包等多家上市公司審計報告。

項目簽字注冊會計師：于海娟，2016年成為**注冊會計師，2012年開始從事上市公司審計業務，2012年開始在容誠會計師事務所執業，2021年開始為沈陽芯源微電子設備股份有限公司提供審計服務。

質量控制復核人：郎海紅，**注冊會計師，2005年開始從事審計業務，2020年開始在質量控制部從事項目質量控制復核，擁有多年證券服務業務工作經驗，無**。

2、上述相關人員的誠信記錄情況

項目合伙人閆長滿、簽字注冊會計師顧娜、簽字注冊會計師于海娟、項目質量控制復核人郎海紅近三年內未曾因執業行為受到刑事處罰、行政處罰、監督管理措施和自律監管措施、紀律處分。

3、**性

容誠會計師事務所及上述人員不存在違反《**注冊會計師職業道德守則》對**性要求的情形。

4、審計收費

審計收費定價原則：根據公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，并結合公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量，以及事務所的收費標準確定最終的審計收費。

2021年度，容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司財務審計、內部控制審計費用共80萬元（含稅）。

關于2022年度審計費用，擬提請股東大會授權公司管理層根據本公司的業務規模、所處行業和會計處理復雜程度等多方面因素，綜合考慮參與審計工作的項目組成員的經驗、級別、投入時間和工作質量綜合確定。

二、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）**董事發表意見

公司**董事對公司聘請的審計機構容誠進行了審查，發表了同意的事前認可意見，并發表**意見如下：“容誠會計師事務所（特殊普通合伙）具有為上市公司審計的相應執業資質和勝任能力，能夠**、誠信地對公司財務報表及內部控制情況進行審計，滿足公司2022年度的審計工作要求。公司續聘會計師事務所不存在損害公司及其他股東特別是中小股東權益的情形，我們同意續聘容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務報表及內部控制審計機構。綜上，我們同意《關于續聘2022年度審計機構的議案》，并提交公司股東大會審議。”

（二）董事會審計委員會審議續聘會計師事務所情況

2022年3月9日，公司召開第一屆董事會審計委員會第十三次會議，審議通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，同意繼續聘請容誠為公司2022年度審計機構。

公司董事會審計委員會對公司聘請的審計機構容誠進行了審查，認為容誠參與年審的人員均具備實施審計工作所需的專業知識和相關的執業證書，具有會計師事務所執業證書以及證券、期貨業務資格，在執業過程中能夠遵循**、客觀、公正的職業準則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，同意續聘容誠為公司2022年度審計機構。

（三）董事會審議續聘會計師事務所情況

2022年3月9日，公司召開第一屆董事會第三十二次會議，審議通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，同意繼續聘請容誠為公司2022年度審計機構。

（四）監事會審議續聘會計師事務所情況

2022年3月9日，公司召開第一屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于續聘2022年度審計機構的議案》，同意繼續聘請容誠為公司2022年度審計機構。

（五）本次關于續聘容誠為公司2022年度審計機構的事項尚須提交股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

三、上網公告附件

（一）沈陽芯源微電子設備股份有限公司**董事關于第一屆董事會第三十二次會議相關議案的事前認可意見；

（二）沈陽芯源微電子設備股份有限公司**董事關于第一屆董事會第三十二次會議相關議案的**意見。

公司代碼：688037 公司簡稱：芯源微

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

2021年年度報告摘要

第一節 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）網站仔細閱讀年度報告全文。

2 重大風險提示

公司已在本報告中詳細闡述公司在生產經營過程中可能面臨的各種風險，敬請查閱“第三節管理層討論與分析”之“風險因素”。敬請投資者注意投資風險。

3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

4 公司全體董事出席董事會會議。

5 容誠會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利

□是 √否

7 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

經公司第一屆董事會第三十二次會議審議通過，公司2021年度擬以實施權益分派股權登記日的總股本為基數分配利潤，本次利潤分配預案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利3.00元（含稅）。截至2021年12月31日，公司總股本為84,156,000股，以此計算合計擬派發現金紅利25,246,800.00元（含稅）。本年度公司現金分紅比例為32.64%。公司不送紅股，不進行資本公積轉增股本，剩余未分配利潤結轉至下一年度。

公司監事會及**董事已對上述利潤分配方案發表同意意見，本次利潤分配方案尚需經公司2021年年度股東大會審議通過后實施。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和**

2 報告期公司主要業務簡介

(一) 主要業務、主要產品或服務情況

公司主要從事半導體專用設備的研發、生產和銷售，產品包括光刻工序涂膠顯影設備（涂膠/顯影機、噴膠機）和單片式濕法設備（清洗機、去膠機、濕法刻蝕機），可用于8/12英寸單晶圓處理（如集成電路制造前道晶圓加工及后道先進封裝環節）及6英寸及以下單晶圓處理（如化合物、MEMS、LED芯片制造等環節）。

作為公司標桿產品，光刻工序涂膠顯影設備系集成電路制造過程中不可或缺的關鍵處理設備，主要與光刻機（芯片生產線上最龐大、最精密復雜、難度最大、價格最昂貴的設備）配合進行作業，通過機械手使晶圓在各系統間傳輸和處理，從而完成晶圓的光刻膠涂覆、固化、顯影、堅膜等工藝過程。作為光刻機的輸入（曝光前光刻膠涂覆）和輸出（曝光后圖形的顯影），涂膠/顯影機的性能不僅直接影響到細微曝光圖案的形成，其顯影工藝的圖形質量和缺陷控制對后續諸多工藝（諸如蝕刻、離子注入等）中圖形轉移的結果也有著深刻的影響。

公司生產的涂膠顯影設備產品成功打破國外廠商壟斷并填補國內空白，其中在集成電路前道晶圓加工環節已獲得了多個前道大客戶訂單及應用，實現小批量替代；在集成電路制造后道先進封裝、化合物、MEMS、LED芯片制造等環節，作為國內廠商主流機型已廣泛應用在國內知名大廠，成功實現國產替代。

公司生產的集成電路前道晶圓加工領域用單片式清洗機Spin Scrubber設備已經達到國際先進水平，在國內多個重要客戶處獲得批量重復訂單，成功實現國產替代。

(二) 主要經營模式

1、盈利模式

公司主要從事半導體專用設備的研發、生產和銷售業務，通過向下游公司銷售光刻工序涂膠顯影設備和單片式濕法設備等產品實現收入和利潤。報告期內，公司主營業務收入來源于半導體專用設備產品的銷售，其他業務收入來源于設備相關配件銷售及維修服務等。

2、采購模式

公司主要根據生產訂單物料、研發物料、售后服務物料的需求計劃和安全庫存的需要等制定采購計劃，采取與供應商單簽合同或簽訂年度框架合同等方式開展采購。為保證公司產品的質量和性能，公司對供應商進行統一管理，主要考察供應商的資質實力、產品情況、售后服務等方面，經外部供方調查、樣品試用或非標準部件定制加工驗證通過后確定合格供應商名錄，并持續更新及跟蹤評級。

3、研發模式

公司以自主研發為主，充分結合產品技術國際發展趨勢及客戶實際需求，以核心基礎技術研究、核心單元零部件研究、整機研發應用并重為原則，確定公司研發方向和研發項目，建立了機械、電氣、軟件等多模塊協同配合，公司級與部門級研發項目相結合的研發創新機制。同時，公司技術質量部負責對研發項目的立項評審，組織下達設計與開發任務，開展跟蹤管理、結項驗收評價等具體實施管理。

4、生產模式

公司采用在手訂單生產為主、潛在訂單預投生產為輔的生產模式。公司根據已簽單客戶以及有明確需求且供期緊張的潛在客戶的具體需求進行產品定制化設計及生產制造，以滿足客戶對產品不同的技術指標和供期的需求，同時也能合理管控公司在產品的規模和呆滯風險。

5、銷售模式

公司主要采取“直銷為主、代銷為輔”的銷售模式。直銷模式下，公司通過商務談判、招投標等方式獲取訂單；委托**商銷售模式下，公司與特定地區**商簽訂產品銷售區域**協議，由其負責在特定地區**銷售公司相關產品，公司向其支付一定比例的**傭金。

公司配備了專業的銷售與服務團隊，主要負責售前客戶需求分析、商務談判或招投標環節及銷售設備的安裝、調試、保修、維修、技術咨詢及客戶端人員培訓等售后工作。公司始終秉承“客戶第一，為客戶創造價值”的營銷理念，致力于為客戶提供“專業精品”的產品及服務。

(三) 所處行業情況

1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

（1）行業的發展階段、基本特點

公司主要從事半導體專用設備的研發、生產和銷售業務，根據****發布的《上市公司行業分類指引》（2012年修訂），公司所屬行業為“專用設備制造業”（C35）；根據國家統計局發布的《國民經濟行業分類與代碼》（GB/4754-2017），公司所屬行業為“專用設備制造業”下的“半導體器件專用設備制造”（C3562）。

半導體被稱為制造業皇冠上的明珠，半導體產業是信息技術產業的核心，是支撐經濟社會發展和保障國家安全的戰略性、基礎性和先導性產業，其技術水平和發展規模已成為衡量一個國家產業競爭力和綜合國力的重要標志之一。作為“工業糧食”,半導體芯片被廣泛地應用于計算機、消費類電子、網絡通信、汽車電子、物聯網等產業，是絕大多數電子設備的核心組成部分。根據國際貨幣基金組織測算，每1美元半導體芯片的產值可帶動相關電子信息產業10美元產值，并帶來100美元的GDP，這種100倍價值鏈的放大效應奠定了芯片行業在國民經濟中的重要地位。為推動半導體產業發展，增強產業創新能力和國際競爭力，帶動傳統產業改造和產品升級換代，進一步促進國民經濟持續、快速、健康發展，我國先后出臺《科技部重點支持集成電路重點專項》、《集成電路產業“十三五”發展規劃》、《國務院關于印發新時期促進集成電路產業和軟件產業高質量發展若干政策的通知》等鼓勵和支持半導體設備產業發展的政策，為我國半導體設備行業發展營造了良好的政策環境。

從全球半導體設備行業來看，隨著下游電子、汽車、通信等行業需求的穩步增長，以及物聯網、云計算及大數據等新興領域的快速發展，集成電路產業面臨著新型芯片和先進制程的產能擴張需求，為半導體設備行業帶來廣闊的市場空間。根據SEMI2021年12月預測報告，2021年半導體設備的全球銷售額達到1030億美元，同比增長44.7%，系歷史上首次突破1000億美元大關，并將在2022年繼續增長至1140億美元。其中半導體前道設備2021年銷售額達到880億美元，同比增長43.7%，并將在2022、2023年繼續增長并保持在980-990億美元左右。SEMI預計，在數字基礎設施建設方面的持續投資以及多個終端市場的長期趨勢將推動半導體設備行業的健康增長。

從我國半導體設備行業來看，隨著集成電路產業國際產能不斷向我國大陸地區轉移，我國大陸集成電路生產線建設熱情高漲，下游晶圓制造廠商產能持續吃緊，各大廠商均紛紛布局擴產計劃。據SEMI統計，2016-2020年，我國大陸的半導體設備市場規模從64.60億美元增長至187.20億美元，近五年來年均復合增長率達到30.50%，遠高于全球市場增速。2020年，我國大陸的半導體設備市場占全球市場的比例從2016的15.68%提升到26.20%，成為全球第一大市場。國內半導體設備市場將持續維持高景氣度狀態，市場前景廣闊。

（2）主要技術門檻

公司所處的半導體設備行業屬于典型的技術密集型行業，涉及電子、機械、化工、材料、信息等多學科領域，是多門類跨學科知識的綜合應用，具有較高的技術門檻。半導體設備行業涉及國家基礎科學綜合實力的比拼，具有技術壁壘高、價值量高、研發周期長等特點。由于半導體工藝流程復雜，對設備依賴度較高，設備性能直接影響半導體制造的產品品質、工藝效率及良率，最終影響到半導體企業的盈利能力和全球競爭力。因此，要想實現**半導體產業自主可控模式的崛起，完成設備環節的國產化是其至關重要的環節之一。目前，以美國應用材料、荷蘭阿斯麥、美國泛林集團、日本東京電子、美國科天等為代表的國際知名企業仍占據全球半導體設備市場的主要份額。在需求拉動和國家支持下，我國半導體產業鏈得以不斷完善，但仍然存在供給能力不足的問題，我國半導體市場國產替代存在較大市場空間。伴隨著國家鼓勵類產業政策和產業投資基金不斷的落實與實施，我國半導體設備行業迎來了前所未有的發展契機，半導體設備的國產化進程將不斷推進。

以公司生產的前道涂膠顯影設備為例，作為晶圓生產過程中配合光刻機工作的重要工藝設備，其產品結構復雜（包括約十余個功能模塊組及配套機器人）、單元眾多（百余個功能單元）、配件繁雜（數萬余個零部件），同時還要確保平均每小時數千次的機械臂運動速度。前道涂膠顯影設備技術涵蓋機械運動、溫濕度及內環境控制、系統調度及控制、化學反應及化學品管控等，是多學科高度集成的現代高科技裝備，對生產廠商的技術儲備、工藝水平提出了較高要求。此外，影響前道涂膠顯影機實現量產銷售的難點還包括客戶端工藝驗證，需要協調下游晶圓廠在不影響其生產線正常生產的情況下，提供光刻機、掩膜版、檢測設備及程序、客戶產品片等資源配合，驗證流程復雜，所需時間長。

2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況

半導體設備行業具有較高的技術壁壘、市場壁壘和客戶認知壁壘，以美國應用材料、荷蘭阿斯麥、美國泛林集團、日本東京電子、美國科天等為代表的國際知名企業占據了全球半導體設備市場的主要份額。

集成電路制造前道晶圓加工領域用涂膠顯影設備主要被日本東京電子（TEL）所壟斷。公司生產的前道涂膠顯影設備通過在客戶端的驗證與改進，在多個關鍵技術方面取得突破，技術成果已應用到新產品中。報告期內，公司生產的前道涂膠顯影設備已陸續獲得多個前道大客戶訂單及應用，下游客戶覆蓋邏輯、存儲、功率器件及其他特種工藝等多家國內廠商。公司在前道涂膠顯影領域，作為國產化設備已逐步得到了應用，實現了小批量替代。

集成電路制造前道晶圓加工領域用清洗設備主要被日本迪恩士（DNS）等廠商所壟斷。通過持續的改進、優化，公司生產的集成電路前道晶圓加工領域用清洗機Spin Scrubber設備的各項指標均得到明顯改善或提升，已經達到國際先進水平并成功實現國產替代，2020年已在國內多個重點客戶處通過驗證。2021年獲得中芯國際、上海華力、武漢新芯、廈門士蘭集科、揚杰科技、青島芯恩、上海積塔等國內多家Fab廠商的批量重復訂單。

公司生產的后道涂膠顯影設備和單片式濕法設備作為主流機型已批量應用于臺積電、長電科技、華天科技、通富微電、晶方科技、中芯紹興、中芯寧波等國內一線大廠，目前已經成為客戶端的主力量產設備。公司在后道領域持續開拓新客戶，報告期內積極開拓了日月光、矽品科技、盛合晶微等封裝客戶。公司將在未來加大力度持續開拓****以及海外市場。

公司生產的小尺寸涂膠顯影設備與單片式濕法設備，可覆蓋化合物、MEMS、LED等多個領域，目前作為主流機型已批量應用于三安光電、華燦光電、乾照光電、賽微電子、江西兆馳等國內一線大廠，已成為客戶端的主力量產設備。公司作為國內化合物龍頭三安光電的主力供應商，在市場開拓中不斷延伸，報告期內進一步鞏固市場優勢地位。

截至報告期末，公司生產的應用于各領域的涂膠顯影設備和單片式濕法設備已累計銷售1400余臺套。

3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

在前道晶圓加工領域，隨著下游電子、汽車、通信等行業需求的穩步增長，以及物聯網、云計算及大數據等新興領域的快速發展，全球晶圓代工廠紛紛啟動成熟制程產能擴充計劃。根據SEMI2021年6月發布的《世界晶圓廠預測報告》，全球半導體制造商將在2022年前開建29座高產能晶圓廠，資本支出超1400億美元。全球晶圓代工龍頭臺積電在2021全年資本開支300億美元，并在2022年指引中上修資本開支至400-440億美元，同時臺積電表示2022年代工行業將增長20%。國內晶圓代工龍頭中芯國際2021年資本開支45億美元，并在2022年指引中表示資本開支將增至50億美元。根據市場**息的不完全統計，**大陸地區主要晶圓廠預計新增12英寸芯片產能約為148.20萬片/月，新增8英寸芯片產能約為11.50萬片/月。隨著國內眾多晶圓廠的持續擴產，國內半導體前道設備行業將持續維持高景氣度狀態，市場前景廣闊。

在后道先進封裝領域，隨著前道先進節點走向10nm、7nm、5nm，研發生產成本持續走高，良率下降，摩爾定律趨緩，半導體行業逐漸步入后摩爾時代。先進封裝技術不僅可以增加功能、提升產品價值，還可以有效降低成本，成為延續摩爾定律的關鍵。5G、汽車電子及物聯網時代的到來，將更多的應用到AiP、SiP等先進封裝技術。根據Yole數據，先進封裝占比將由2018年的42.1%提高到2024年的49.7%，對應市場規模475億美元，年復合增長率將達到8%。同時在大國博弈的背景下，半導體行業將長期持續國產替代的主題，隨著上游的芯片設計公司選擇將訂單回流到國內，具備競爭力的封測廠商將實質性受益。封測產業作為我國半導體領域優勢最為突出的電子行業之一，隨著大批新建晶圓廠產能的釋放以及國內主流代工廠產能利用率的提升，先進封裝市場有望迎來新一輪的景氣周期。

在化合物、MEMS、LED等小尺寸半導體領域，隨著5G、IoT物聯網時代的來臨，以砷化鎵（GaAs）、氮化鎵（GaN）、碳化硅（SiC）為代表的化合物半導體市場有望快速崛起。其中，GaAs是手機PA的主流材料。GaN高頻性能突出，是5G基站與數據中心器件的關鍵材料，在5G時代占有重要地位。SiC主要應用于新能源汽車及其配套充電樁等大功率場景，受新能源汽車等領域快速崛起與光伏發電等“新基建”項目的需求驅動，SIC有望實現快速增長。化合物半導體行業格局中，歐美企業擁有先發優勢，海外企業處于行業壟斷地位。以三安光電為代表的國內化合物廠商不斷擴產進行追趕，華潤微、斯達半導等傳統半導體企業也紛紛布局。據賽迪顧問預計，2022年，**第三代半導體器件市場規模有望沖破608.21億元，三年年均復合增長率將達到78.4%。在下游需求持續向好以及國內產業政策大力支持的背景下，化合物半導體市場前景廣闊。在LED領域，傳統LED照明行業產品單價相比前兩年已趨于穩定；從中長周期來看，高端產品如Mini/MicroLED、高光效LED、車用LED、紫外/**LED等新興應用領域的市場滲透率正逐步提升，近期MiniLED市場出現大幅增長。未來MiniLED作為新一代背光/顯示方案有望快速滲透，市場規模迅速提升，將成為LED芯片制造廠主流的擴產方向。

作為國內涂膠顯影設備和單片式濕法設備提供商，公司產品在前道涂膠顯影領域已實現了小批量替代，在前道物理清洗領域已經達到國際先進水平并成功實現國產替代，后道先進封裝以及化合物、MEMS、LED等小尺寸半導體領域已作為主力量產機型在國內多家一線大廠實現批量應用，公司將繼續把握市場發展機遇，持續推進國產設備的加速替代。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：**幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：**幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

□適用 √不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

□適用 √不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

公司主要從事半導體專用設備的研發、生產和銷售。2021年度，公司實現營業收入82,867.25萬元，實現凈利潤7,734.95萬元。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2022-022

沈陽芯源微電子設備股份有限公司

關于向銀行申請綜合授信額度的公告

沈陽芯源微電子設備股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月9日召開第一屆董事第三十二次會議，審議通過了《關于向銀行申請綜合授信的議案》。根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《沈陽芯源微電子設備股份有限公司章程》的相關規定，公司本次向金融機構申請綜合授信額度事項不涉及擔保或關聯交易，該議案無需提交公司股東大會審議，現將相關事項公告如下：

為滿足公司經營發展的資金需求，公司及全資子公司擬向銀行申請總額不超過**幣10億元的綜合授信額度，授信業務包括但不限于流動資金貸款、銀行承兌匯票、銀行保函、信用證、貿易融資等，具體授信業務品種、額度和期限，以金融機構最終核定為準。該綜合授信事項有效期為兩年，在授信期限內，授信額度可循環使用。

以上授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應在授信額度內，并以銀行與公司實際發生的融資金額為準，具體融資金額及品種將視公司業務發展的實際需求來合理確定。

為提高效率，公司董事會授權董事長在上述額度內與銀行簽署相關的合同及法律文件，同意授權管理層辦理相關手續。

拓展知識：